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男人第四色网站 红利港股: 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-12-14 22:25    点击次数：198

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  嘉实基金经管有限公司 嘉实中证港股通高股息投资来回型   敞开式指数证券投资基金       基金合同  基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司  基金托管东谈主：招商证券股份有限公司      二零二四年十二月 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金                                                                                                    基金合同                                                      目               录 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同                  第一部分     绪论   一、强项本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息显露经管办法》(以下简称“《信息显露办法》”) 、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风 险经管规则》”）、《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》 和其他推断法律律例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基 金合同偏执他推断规则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其执有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他推断规则召募，并经中国证券监督经管委 员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称包袱、真诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投成本金不受损失。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同   投资者应当精致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友撮要、相 关公告等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   六、本基金投资联系股票市集来回互联互通机制允许买卖的规则规模内的 香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回规则等相反带来的独到风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不 设涨跌幅限制，港股可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛来回，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   七、本基金的投资规模包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投 资于境内市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱 大幅波动以致出现较大圆寂的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   八、本基金投资规模包含国债期货、股指期货、股票期权等金融孳生品、 金钱支执证券等品种，并可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务 和转融通证券出借业务，可能给本基金带来非凡风险。   九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面对追踪短处控制未达 约定办法、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。   十、基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的迫切性，勤勉于投资者个东谈主信息 的保护。基金经管东谈主承诺按照法律律例和联系监管要求的规则处理投资者的个 东谈主信息，包括通过基金经管东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管 理有限公司旗下基金居品的系数个东谈主投资者。基金经管东谈主需处理的机构投资者 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金                  基金合同 信息中可能涉偏国法定代表东谈主、受益系数东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将降服上 述承诺进行处理。详情请养息嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/main/inc lude/privacy/index.shtml）显露的“嘉实基金秘籍计谋”偏执后续作出的不 时纠正。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金                  基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用纠正和补充 资基金招募说明书》偏执更新 证券投资基金基金份额发售公告》 式指数证券投资基金基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政限定以偏执他对基金合同当事东谈主有抑遏力的决定、决议、汇报 等以及颁布机关对其常常作念出的纠正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金                基金合同 作念出的纠正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决 定》纠正的《公开召募证券投资基金信息显露经管办法》及颁布机关对其常常 作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 机关对其常常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》及颁布 机关对其常常作念出的纠正 放式指数基金业求实施细目》偏执常常纠正的版块、中国证券登记结算有限责 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型敞开式 证券投资基金登记结算业求实施细目》偏执常常纠正的版块，以及基金经管东谈主、 上海证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布偏执常常纠正的其他相 关规则和规则 指数基金业求实施细目》界说的“来回型敞开式指数基金”，简称 ETF 办法访佛，通过投资于本基金细密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪 短处最小化，采取敞开式运作方式的基金，简称 ETF 辘集 澳门相称行政区及台湾地区) 来回场面 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经推断政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律律例规则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 监会规则的其他要求，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 由基金经管东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金经管东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 来回型敞开式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏执常常纠正以及联系业 务规则所界说的基金份额的登记、存管和结算等联系业务 为中国证券登记结算有限职责公司 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面 阐述的日历 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金            基金合同 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超过 3 个月 向香港联合来回所进行申报，买卖规则规模内的香港联合来回所上市的股票的 来回机制，或有权机构对该来回机制的修改或调整 股通来回的来回日。具体来回日安排，由两地证券来回所、证券来回服务公司 对市集公布 敞开日 （若该办事日为非港股通来回日，则基金经管东谈主不敞开基金份额申购、赎回或 其他业务） 公告的规则央求购买基金份额的行为 公告的规则，以申购赎回清单规则的申购对价央求购买基金份额的行为 和联系公告规则的要求，要求将基金份额兑换为申购赎回清单规则的赎回对价 的行为 等信息的文献 应托福的现款替代、现款差额偏执他对价 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 同和招募说明书规则应托福给赎回央求东谈主的现款替代、现款差额偏执他对价 指数偏执改日可能发生的变更，或基金经管东谈主按照本基金合同约定更换的其他 指数 指数中的系数成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买 的比例，以达到复制指数的目的 东谈主申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 规则，用于替代申购赎回清单中所规则证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数野心 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 收款项偏执他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的经过 指数同期增长率差额之日 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据野心，并通 过上海证券来回所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为运行日再行野心） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为运行日再行野心） 证券来回所详尽业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公 司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的 业务 法以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆 回购与银行依期入款（含公约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开垦行股票、金钱支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或来回的债券等 数证券投资基金基金居品良友撮要》偏执更新 报刊及《信息显露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 不雅事件 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金   二、基金的类别    股票型指数证券投资基金   三、基金的运作方式    来回型敞开式   四、基金的投资办法   本基金进行被迫式指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪短处的最小化，力求日均追踪偏离度的统统值不超过 0.35%，年化追踪短处 不超过 4%。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   六、基金份额运行面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   七、基金存续期限   不依期   八、标的指数   本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数。   九、ETF 辘集基金 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同   本基金基金合同告成后，基金经管东谈主可刊行并经管本基金的辘集基金，该 ETF 辘集基金将投资于本基金，与本基金追踪统一标的指数。   十、在不违反法律律例强制性规则的前提下，基金经管东谈主可根据基金发展 需要，经与基金托管东谈主协商一致并履行联系才调后，为本基金增设基金份额类 别，或通畅场外申购、赎回联系业务并制定、公布相应的来回规则等，不消召 开基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主偏执指定的发售代理机构使用证 券来回所网上系统之外的系统以现款进行的认购。   网上现款认购、网下现款认购的具体安排详见招募说明书的联系规则。   合乎法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书、基金居品良友概 要或联系公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行为终局前，任 何东谈主不得动用。   基金认购份额具体的野心方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构 如实接纳到认购央求。投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金     基金合同 基金份额的款项或股票时，基金合同成立；基金经管东谈主按照规则办理完了基金 召募的备案手续，基金合同告成。认购的阐述以登记结算机构的阐述结果以及 基金合同告成为准。对于认购央求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。 理的手续等事项，由基金经管东谈主根据联系法律律例以及本基金合同的规则确定， 并在招募说明书、基金份额发售公告或其他联系公告中显露。   三、基金份额认购的限制   基金经管东谈主不错对投资者的认购金额或数额进行限制，具体限制和处理方 法请参看招募说明书或联系公告。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主 的要求下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定 住手基金发售，并在募麇集束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验 资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金经管东谈主持理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金经管东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公 告。   《基金合同》告成时，通过基金经管东谈主进行网下现款认购的有用认购资金 在召募时间产生的利息，将折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以 基金经管东谈主或登记结算机构的纪录为准；网上现款认购的有用认购资金在登记 结算机构算帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案要求，基金经管东谈主应当承担下列职责： 还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期入款利息。   如基金召募失败，基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求薪金。基 金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱限度   基金合同告成后，链接 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期讲明中赐与显露； 链接 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国证 监会讲明并疏迢遥理决策，如执续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同            第六部分    基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同告成后，本基金具备下列要求的，基金经管东谈主可依据《上海证券 来回所证券投资基金上市规则》，进取海证券来回所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市来回   基金份额在上海证券来回所的上市来回需革职《上海证券来回所来回规则》、 《上海证券来回所证券投资基金上市规则》、《上海证券来回所来回型敞开式指 数基金业求实施细目》等推断规则。   在确定上市来回的时期后，基金经管东谈主应依据法律律例规则在规则媒介上 刊登基金份额上市来回公告书。   三、基金份额参考净值的野心与公告   基金经管东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，基金经管东谈主或 基金经管东谈主寄托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，野心基金份额参考净值（IOPV），并将野心结果进取海证 券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供 投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的野心方法详见 招募说明书。上海证券来回所和基金经管东谈主不错调整基金份额参考净值的野心 方法，并赐与公告。   四、基金份额的断绝上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可断绝基金份 额的上市来回，并报中国证监会备案： 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市要求而被上海证券来回 所断绝上市的，本基金将由来回型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市开 放式指数基金，且因上述 1、4、5 项之一情形断绝上市的，本基金变更为追踪 标的指数的非上市敞开式指数基金无需召开基金份额执有东谈主大会。届时，基金 经管东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则，同期，基 金经管东谈主可按照《信息显露办法》的规则，公告变更后的基金合同及招募说明 书。若届时本基金经管东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金经管 东谈主将本着贵重基金份额执有东谈主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而 无需召开基金份额执有东谈主大会，或在履行稳健才调后及第其他合适的指数当作 标的指数。   五、在不违反法律律例强制性规则并履行稳健才调的前提下，本基金不错 央求在其他证券来回所（含境外证券来回所）上市来回，而无需召开基金份额 执有东谈主大会审议。   六、法律律例、监管部门和上海证券来回所对上市来回另有规则的，从其 规则。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 来回的新功能，基金经管东谈主不错在履行稳健的才调后加多相应功能，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金经管东谈主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据执行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通来回日， 则基金经管东谈主不敞开基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时期为证券交 易所的泛泛来回日的来回时期，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要 求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时期变更或 其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   基金合同告成后，基金经管东谈主在得志监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购脱手公 告中规则。   基金合同告成后，基金经管东谈主在得志监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金脱手办理赎回的具体日历，具体业务办理时期在赎回脱手公 告中规则。   本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回脱手公告 中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金经管东谈主应在脱手办理申购、赎回 前依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金     基金合同 赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期暴戾申购、赎回央求的，登记 结算机构有权断绝，如登记结算机构接纳的，视为投资东谈主鄙人一敞开日暴戾的 申购、赎回央求，并按照下一敞开日的央求处理。   三、申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违反法律律例强制性规则的前提下，或依据上海证券交 易所或登记结算机构联系规则偏执变更调整，对上述原则进行调整。基金经管 东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的才调   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主规则的才调，在敞开日的 具体业务办理时期内暴戾申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主 在提交赎回央求时须执有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合乎要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资者执有的合乎要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回 对价，则赎回央求失败。   本基金申购赎回经过中触及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价 的算帐交收适用联系业务规则和参与各方联系公约偏执常常纠正的推断规则， 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 详见本基金招募说明书偏执更新。   要是登记结算机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不成泛泛践约的情形， 则依据业务规则和参与各方联系公约偏执常常纠正的推断规则进行处理。   基金经管东谈主、上海证券来回所、登记结算机构可在法律律例允许的规模内， 对基金份额申购赎回的才调以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理规则 等进行调整，基金经管东谈主应最迟于脱手实施前依照《信息显露办法》的推断规 定在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分，对基金的最小申 购赎回单元进行调整并提前公告。具体规则请参见招募说明书或联系公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等门径，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资 运作与风险控制的需要，可采取上述门径对基金限度赐与控制。具体见基金管 理东谈主联系公告。 违反法律律例强制性规则的情况下，调整申购和赎回的数目或比例限制。基金 经管东谈主必须在调整前依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投 资者申购、赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券来回所、登记结算机构等收取的联系用度，具体请参见 招募说明书。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健才调，不错稳健延 迟野心或公告。申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日 上海证券来回所开市前公告。改日，若市集情况发生变化，或联系业务规则发 生变化，基金经管东谈主不错在不违反联系法律律例的情况下对基金份额净值、申 购赎回清单的野心和公告时期进行调整并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 临时停市或在来回时期非泛泛停市），导致基金经管东谈主无法野心当日基金金钱净 值。 开市后发现申购赎回清单编制罪戾或基金份额参考净值野心罪戾。 况无法办理申购、赎回，或者指数编制机构、联系证券、期货来回所等因非常 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 因非常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法泛泛 运行。 的申购央求被阐述告成，会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规则的申购 上限时，该笔申购央求将被断绝。 价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐述后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 生证券来回服务公司等机构认定的来回非常情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进 行泛泛来回的情形。   上述非常情况指基金经管东谈主无法料念念并不可控制的情形，包括但不限于系 统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪戾等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金经管东谈主决定断绝或暂停接受基 金投资者的申购央求时，基金经管东谈主应根据《信息显露办法》的推断规则在规 定媒介上刊登暂停申购公告。在断绝或暂停申购央求的情形摈斥时，基金经管 东谈主应实时复原申购业务的办理并依照《信息显露办法》推断规则在规则媒介上 刊登基金复原申购业务的公告，并公告最近 1 个敞开日的基金份额净值。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支 付赎回对价： 临时停市或在来回时期非泛泛停市），导致基金经管东谈主无法野心当日基金金钱净 值。 开市后发现申购赎回清单编制罪戾或基金份额参考净值野心罪戾。 况无法办理申购、赎回，或者指数编制机构、联系证券、期货来回所等因非常 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 笔新的赎回央求被阐述告成，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。 格且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联 互通机制进行泛泛来回的情形。   上述非常情况指基金经管东谈主无法料念念并不可控制的情形，包括但不限于系 统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪戾等。   发生上述情形之一（第 6 项、第 8 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受投 资者的赎回央求或减慢支付赎回对价时，基金经管东谈主应根据推断规则在规则媒 介上刊登暂停赎回公告。已接受的赎回央求，基金经管东谈主应当足额支付。在暂 停赎回央求的情形摈斥时（上述第 6 项除外），基金经管东谈主应实时复原赎回业务 的办理并依照《信息显露办法》推断规则在规则媒介上刊登基金复原赎回业务 的公告。   九、其他申购赎回方式 序后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额执有东谈主大会。场外 申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 可向辘集基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 式或申购赎回对价组成，并提前公告。 由基金经管东谈主制定并依照《信息显露办法》的推断规则实时公告。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 基金经管东谈主应依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   十、基金份额折算   基金经管东谈主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记，无需召 开基金份额执有东谈主大会。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执 有东谈主执有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金 份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金 份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额 执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金经管东谈主应就其具体 事宜进行必要公告，并提前汇报基金托管东谈主。   要是基金份额折算经过中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办 理，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   十一、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制推行 等情形而产生的非来回过户以及登记结算机构招供、合乎法律律例的其它非交 易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金 基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据告成司法布告和协助推行汇报书要求 登记结算机构将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主 或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系良友， 对于合乎要求的非来回过户央求按基金登记结算机构的规则办理，并按基金登 记结算机构规则的范例收费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记结算机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律律例或监管机构另有规则的除外。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金    基金合同   十三、基金经管东谈主可在法律律例允许的规模内，在不影响基金份额执有东谈主 本色利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并 提前公告。   十四、若上海证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型开 放式指数证券投资基金修改现存的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调整本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与显露并在本基金的招募说明书偏执 更新中赐与更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金             基金合同           第八部分      基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称号：嘉实基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考核区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼    法定代表东谈主：经雷    建造日历：1999 年 3 月 25 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织姿色：有限职责公司（外商投资、非独资）    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    存续期限：执续推敲    推断电话：（010）6521 5588    （二） 基金经管东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及推断法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度推断法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同   （8）依据《基金合同》及推断法律规则决定基金收益的分派决策；   （9）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （10）依照法律律例为基金的利益诓骗因基金财产投资所产生的权益；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融 资、转融通证券出借等联系业务；   （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权益或 者实施其他法律行为；   （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资参谋人、法律、管帐、证券经纪商等服务的机构并确定联系费率，对该 等服务机构的联系行为进行监督和处理；   （14）在合乎推断法律、律例、《基金合同》、联系证券来回所及登记结算 机构联系业务规则的前提下，制订、修改并公布推断基金认购、申购、赎回及 其他联系业务规则；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的推敲方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分 别经管，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的门径使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按推断规则野心并公告基金净值 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则，履行信息显露 及讲明义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他推断规则另有规则或向有权机关或审计、法律等外部 专科参谋人提供外，在基金信息公开显露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执 有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他 联系良友，保存期限不低于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时期发出，并 且保证投资者大概按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开良友，并在支付合理成本的要求下得到推断良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对散伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会并汇报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理推断 基金事务的行为承担职责； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施 其他法律行为；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成 告成，基金经管东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）若本基金采取证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金经管 东谈主采取的证券经纪商进行场内来回，并由采取的证券经纪商当作结算参与东谈主代 理本基金进行结算，则基金经管东谈主、基金托管东谈主须与选拔的证券经纪商签订相 关公约，约定证券经纪商应履行的联系来回结算和来回监控等职责；   （28）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   法定代表东谈主：霍达   成赶紧间：1993 年 8 月 1 日   组织姿色：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续时间：执续推敲   基金托管阅历批文及文号：证监许可201478 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱和的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金差别竖立账户，沉静核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金推断的要紧合同及推断凭证；   （6）按规则开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割 事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则另有 规则或向有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开显露 前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主野心的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同   （9）办理与基金托管业务行为推断的信息显露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具办法， 说明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 要是基金经管东谈主有未推行《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系良友，保存 期限不低于法律律例规则的最低年限；   （12）保存从基金经管东谈主或其寄托的登记结算机构处接纳的基金份额执有 东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或推断规则向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对散伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会，并汇报基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金经管东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息良友；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）精致阅读并降服《基金合同》、招募说明书、基金居品良友撮要、业 务规则以及基金经管东谈主按照规则就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）养息基金信息显露，实时诓骗权益和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行告成的基金份额执有东谈主大会的决议； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同   （8）返还在基金来回经过中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）降服基金经管东谈主、证券来回所、销售机构和登记结算机构的联系来回 及业务规则；   （10）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常予 以更新和补充；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金           基金合同            第九部分    基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的权益。   ETF 辘集基金的基金合同告成后，鉴于本基金和 ETF 辘集基金的联系性， ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的 ETF 辘集基金的基金份额出席 或者托福代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额 和计票时，ETF 辘集基金执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为， 在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，ETF 辘集基金执有本基金份额的 总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的 ETF 辘集基金份额占 ETF 辘集基金总份额 的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 辘集基金的基金经管东谈主不应以 ETF 辘集基金的口头代表 ETF 辘集基金 的整体基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诓骗表决权，但可接 受 ETF 辘集基金的特定基金份额执有东谈主的寄托以 ETF 辘集基金的基金份额执有 东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   ETF 辘集基金的基金经管东谈主代表 ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主提议召开 或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先革职 ETF 辘集基金基金合同的约定召开 ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主大会，ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主大会决定 提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由 ETF 辘集基金的基金经管东谈主代表 ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   一、召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金范例； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会才调；   （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）断绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券来回所终 止上市的情形除外；   （12）法律律例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执 有东谈主大会的事项。 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现存基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减 少、调整本基金份额类别竖立或调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）基金推出新业务或服务；   （4）基金经管东谈主、证券来回所、销售机构和登记结算机构在基金合同规则 的规模内调整推断基金认购、申购、赎回、来回、转托管、收益分派、非来回 过户等业务的规则；   （5）调整基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价 组成；   （6）调整基金份额净值、申购赎回清单的野心和公告时期或频率；   （7）本基金的辘集基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）因相应的法律律例、上海证券来回所或者登记结算机构的联系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券来回所要求或决定本基金断绝上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或 修改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 暴戾书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额野心，下同）的基金份额执有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额执有东谈主大 会，应当向基金经管东谈主暴戾书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额执有东谈主代表和 基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、热闹。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 《信息显露办法》的规则在规则媒介发布召开基金份额执有东谈主大会的汇报。基 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 金份额执有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事才调解表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设推断东谈主姓名及推断电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执 推断方式和推断东谈主、书面表决办法投递的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金经管 东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面汇报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影 响表决办法的计票效能。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许或基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确 定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期合乎以下要求时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合乎法律律例、《基金合 同》和会议汇报的规则，而且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记资 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面姿色或基金合同约定的其他方式在收取表决办法截止时期往常投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议汇报规则的方式统计基金份额执有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主 或基金经管东谈主经汇报不参加统计书面表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面办法或授权他 东谈主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 见的代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明合乎法律律例、《基金合同》和会议汇报的规则，并与基金登记结算机构纪录 相符。 或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   五、议事内容与才调   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额执有东谈主大会审议 决定的事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的汇报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条规则才调确定和 公布计票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有 东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托 东谈主姓名（或单元称号）和推断方式等事项。   （2）通信开会 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决办法截 止日历前至少提前 30 日公布提案，在所汇报的收取表决办法截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证诠释，不然提 交合乎会议汇报中规则的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者， 口头合乎会议汇报规则的书面表决办法视为有用表决，表决办法蒙眬不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额执有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 脱手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）计票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。计票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒 派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。该表决通过之日为基 金份额执有东谈主大管帐票完成且计票结果合乎法律律例和基金合同规则的决议通 过要求之日。   基金份额执有东谈主大会决议告成后应依照《信息显露办法》的推断规则在规 定媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行告成的基金份额执有 东谈主大会的决议。告成的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有抑遏力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开要求、议事才调、表 决要求等规则，但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或 监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金    基金合同 一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   第十部分     基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换要求和才调   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金经管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换才调   （一） 基金经管东谈主的更换才调 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金经管东谈主； 执有东谈主大会决议告成后依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的嘱托手续， 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接纳。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主推断的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换才调 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议告成后依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管 东谈主查对基金金钱总值和净值； 规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的要求和才调。 以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金     基金合同 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议告成后依照《信息显露办法》的推断规则在规 定媒介上联合公告。   （四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接纳基金经管业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原 基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的规则不时履行联系职责，并保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤的行为。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在 不时履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的规则收取基金经管费或基金 托管费。   三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换要求和才调除应合乎本部分 的约定外，还应合乎第九部分“基金份额执有东谈主大会”的约定。在基金经管东谈主、 基金托管东谈主更换事宜中，但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法 律律例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管 东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同              第十一部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则订 立托管公约。   强项托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值野心、收益分派、信息显露、基金份额执有东谈主名册的建立 和督察及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额执有东谈主的正当权益。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同           第十二部分     基金份额的登记结算   一、基金的份额登记结算业务   登记结算业务指《中国证券登记结算有限职责公司对于来回所来回型敞开 式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏执常常纠正以及联系业务规则所定 义的基金份额登记、存管、结算等联系业务。基金经管东谈主应与登记结算机构签 订寄托代理公约，以明确两边的权益义务，保护基金投资东谈主和基金份额执有东谈主 的正当权益。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限职责公司。   三、基金登记结算机构的权益   基金登记结算机构享有以下权益： 业务的办理时期进行调整，并依照推断规则于脱手实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 等，并向基金经管东谈主、基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册服务； 要求办理本基金份额的登记结算业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限不得低于法律律例规则的 最低年限； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法 律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同              第十三部分         基金的投资   一、投资办法   本基金进行被迫式指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪短处的最小化，力求日均追踪偏离度的统统值不超过 0.35%，年化追踪短处 不超过 4%。   二、投资规模   本基金的投资规模主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证，下 同)。此外，为更好地终局投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含 创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通标的股票、存托凭证偏执他照章 刊行上市的股票）、债券金钱（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调度债券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、金钱支执证券、孳生用具（股指期货、股票期 权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款金钱以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系规则）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当才调后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 金融用具的投资比例合乎法律律例和监管机构的规则。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。 但因特殊情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或 者因为法律律例的限制无法投资某只股票时，基金经管东谈主将采取其他指数投资 技能稳健调整基金投资组合，以达到追踪标的指数的目的。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   如因标的指数编制规则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪短处超过投 资办法所述规模的，基金经管东谈主应采取合理门径幸免追踪短处进一步扩大。   本基金可通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济现象、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。   （1）类属成就策略   类属成就是指对各市集及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行适 时、动态的分派和调整，确定最能合乎本基金风险收益特征的金钱组合。投资 的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，镌汰追踪短处。本基金将采取宏不雅 环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资，通过主要采取组 合久期成就策略构建投资组合。   （2）可调度债券与可交换公司债券投资策略   可调度债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深远挖掘以明确该可 调度债券/可交换公司债券的债底保护，预防信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长才调以确定可调度债券/可交换公司债券中永恒的上 涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、 竞争上风、财务安稳性、盈利才调、治理结构等方面进行考核，精选财务安稳、 信用负约风险小的可调度债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析 与主动研究相结合的基础上，结合可调度债券/可交换公司债券订价模子、来回 价钱以偏执转股价值，对可调度债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以 及选拔合适的调度时机。   金钱支执证券为本基金的赞助性投资用具，本基金将采取久期成就策略与 期限结组成就策略，结合定量分析和定性分析的方法，详尽分析金钱支执证券 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金     基金合同 的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具有较高投 资价值的金钱支执证券进行成就。   为更好地终局投资办法，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资成果，控制基金投资组合风险水平，更好地终局本基金的投资办法。 本基金经管东谈主运用股指期货等金融孳生用具必须是出于追求基金充分投资、减 少来回成本、镌汰追踪短处的目的，不得应用于投契来回目的，或用作杠杆工 具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的， 充分沟通股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑 开仓、delta 中性等策略控制参与股票期权投资。   本基金参与国债期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要 目的。基金经管东谈主将充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，控制参与国债期货投资。   为更好地终局投资办法，在加强风险预防并降服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等因 素，合理确定出借证券的规模、期限和比例。若联系融资及转融通业务的法律 律例发生变化，本基金将从其最新规则。 的前提下，根据法律律例的推断规则，在履行稳健才调后相应调整或更新投资 策略，并公告。   四、标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数，功绩相比基准为经估值 汇率调整后的中证港股通高股息投资指数收益率。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 之外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲明并暴戾解 决决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主 大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额执有 东谈主利益优先原则撑执基金投资运作。   五、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港证券市集， 除了需要承担市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投 资于香港证券市集的风险、通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资的 风险等独到风险。   六、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类金钱支执证券的比例，不得超过 基金金钱净值的 10％；   （3）本基金执有的全部金钱支执证券，其市值不得超过基金金钱净值的   （4）本基金执有的统一(指统一信用级别)金钱支执证券的比例，不得超过 该金钱支执证券限度的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类金钱支执 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金          基金合同 证券，不得超过其各类金钱支执证券统共限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时间，要是其信用等第着落、不再合乎投资范例，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总金钱不得超过基金净金钱的 140%；   （9）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金金钱净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金若参与股指期货来回，应当合乎下列投资限制：   ①本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金金钱净值的 10%；   ②本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 执有的股票总市值的 20%；   ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差 野心）应当合乎基金合同对于股票投资比例的推断约定；   ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一来回日基金金钱净值的 20%；   ⑥每个来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金应当保执不低于来回保证金一倍的现款；   （11）本基金若参与国债期货来回，应当合乎下列投资限制：   ①本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超过基 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 金金钱净值的 15%；   ②本基金在职何来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的现款；   ③本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金 执有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，统共(轧差野心)应当合乎基金合同对于债券投资比例 的推断约定；   ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一来回日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权来回，应当合乎下列投资限制：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超过基金金钱净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 执有合约行权所需的全额现款或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   ③未平仓的期权合约面值不得超过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数野心；   （13）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：   ①出借证券金钱不得超过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金          基金合同 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的规模；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得超过基金执有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均野心；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资不合乎上述规则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得超过基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主 之外的身分致使基金不合乎本款所规则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限金钱的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保执一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行， 与国内照章刊行上市的股票合并野心；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金经管 东谈主应当在所涉证券可来回之日起 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规则的 特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推断约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成 之日起脱手。   为贵重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱偏执他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则破裂的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金 经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、执行控制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当 合乎基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，预防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推行。相 关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与显露。要紧关联交 易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的沉静 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 破裂行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则执 行。   七、基金经管东谈主代表基金诓骗联系权益的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同              第十四部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金执有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金服务机构和基金销售机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相沉静。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产沉静于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机 构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金 财产诓骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规则处 分外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章肃除或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推行。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同              第十五部分     基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场面的来回日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金钱支执证券、股 指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门推断规则。   （一）对存在活跃市集且大概获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近来回日的报价不成确凿反应公允价值的，搪塞报价进行调整， 确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中沟通不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，要是该限制是针对金钱执有者的，那么在估值技能中不应将该 限制当作特征沟通。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有联系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在面前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调度债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技能确定公允价值。 来回所上市的金钱支执证券，采取估值技能确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采取估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鞭策公开垦售股份、通过大批来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会推断规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，应采取估值技能确定其公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 来回日结算价估值。      本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规则估值。 的联系规则进行估值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，应采取估值技能确定其公允价值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机 制触及的境应酬易场面所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金执行缴纳 税金与估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或执行支付日进行 相应的估值调整。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 才调及联系法律律例的规则或者未能充分贵重基金份额执有东谈主利益时，应立即 汇报对方，共同查明原因，两边协商处理。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金          基金合同   本基金的管帐职责方由基金经管东谈主担任，负责基金净值野心和基金管帐核 算，就与本基金推断的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分盘问后，仍 无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公 布。   五、估值才调 额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主按照规则对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的门径确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 罪戾时，视为基金份额净值罪戾。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原 因变成估值罪戾，导致其他当事东谈主碰到损失的，职责东谈主应当对由于该估值罪戾 碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪戾职责方应及 时迷惑各方，实时进行改革，因改革估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承 担；由于估值罪戾职责方未实时改革已产生的估值罪戾，给当事东谈主变成损失的， 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 由估值罪戾职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值罪戾职责方也曾积极迷惑， 而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行改革而未改革，则该有协助义务的 当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值罪戾职责方搪塞改革的情况向推断当事东谈主 进行阐述，确保估值罪戾已得到改革。   （2）估值罪戾的职责方对推断当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值罪戾的推断平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾职责方仍搪塞估值罪戾负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾 取得的欠妥得利返还的总和超过其执行损失的差额部分支付给估值罪戾职责方。   （4）估值罪戾调整采取尽量复原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，推断确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才调如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因确定估值罪戾的职责方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的职责方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的， 由基金登记结算机构进行改革，并就估值罪戾的改革向推断当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现罪戾时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径注重损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 应当公告，通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所变成的短处不当作基金金钱估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、指数编制机构、第三方 估值机构、证券经纪商或登记结算公司发送的数据罪戾，或国度管帐计谋变更、 市集规则变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主虽 然也曾采取必要、稳健、合理的门径进行查验，仍未能发现罪戾的，由此变成 的基金金钱估值罪戾，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的门径即兴或摈斥由此变成的影响。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进 行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回终局后野心当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送 给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金偏执他访佛性质的用度等）； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延 至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付 日支付。 按用度执行开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务机关的联系规则。   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推行，但本基金运作经过中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担， 按照税务机关的要求以基金经管东谈主口头缴纳。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同            第十七部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 率达到 1%以上时，基金经管东谈主不错进行收益分派； 行约定收益分派次数，每次基金收益分派数额果然定原则为：使收益分派后基 金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率；若基金合同告成发火 3 个 月可不进行收益分派； 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益 评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违反法律律例规则及基金合同约定的前提下，基金经管东谈主可对基金收 益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   二、基金收益分派数额果然定原则 增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为运行日再行野心）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金 上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算， 则以基金份额折算日为运行日再行野心）。   铁心收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 率达到 1%以上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金    基金合同 期增长率为原则确定收益分派数额。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分 配数额及比例、分派方式及推断手续费等内容。   四、收益分派决策果然定、公告与实施   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金 经管东谈主依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   五、基金收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额执有东谈主自行承担。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金              基金合同            第十八部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐核算，按照推断规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介公告。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同             第十九部分     基金的信息显露   一、本基金的信息显露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》偏执他推断规则。联系法律律例对于信 息显露的规则发生变化时，本基金按照最新规则推行，无需召开基金份额执有 东谈主大会审议批准。   二、信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的规则显露基金信息，并保证所显露信息果然凿性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予显露的基金 信息通过合乎中国证监会规则要求的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及 合乎《信息显露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开显露的信息良友。   三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开显露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息显露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开显露的信息采取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 币元。   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友撮要 基金份额执有东谈主大会召开的规则及具体才调，说明基金居品的特质等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风 险揭示、信息显露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招 募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金 招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》告成后，基金居品良友撮要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品良友撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基 金居品良友撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品良友撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 显露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前， 基金经管东谈主应当至少每周在规则网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市来回后，基金经管东谈主应当在不晚 于每个敞开日/来回日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 显露敞开日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站显露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个敞开日， 通过规则网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东谈主应当在基金份额上市 来回 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上，并将基金 份额上市来回公告书请示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额 申购、赎回对价的野心方式及推断申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同告成后，本基金不错进行份额折算。基金经管东谈主有权确定基金份 额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 理东谈主应将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （九）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将 年度讲明登载在规则网站上，并将年度讲明请示性公告登载在规则报刊上。基 金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲明， 将中期讲明登载在规则网站上，并将中期讲明请示性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在规则网站上，并将季度讲明请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲明、 中期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者执有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者 决策的其他迫切信息”项下显露该投资者的类别、讲明期末执有份额及占比、 讲明期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中显露基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时讲明   本基金发生要紧事件，推断信息显露义务东谈主应当依照《信息显露办法》的 推断规则编制临时讲明书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行控制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 时； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集文静传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额执有东谈主权益的，联系信息显露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开 澄莹，并将推断情况立即讲明基金上市来回的证券来回所。   （十二）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十三）算帐讲明   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在规则网站 上，并将算帐讲明请示性公告登载在规则报刊上。   （十四）股指期货、国债期货的投资情况   本基金若投资股指期货、国债期货，基金经管东谈主应在季度讲明、中期讲明、 年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货、国债期货 来回情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股 指期货、国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资计谋和 投资办法等。   （十五）股票期权的投资情况   若本基金参与股票期权来回的，应当在依期信息显露文献中显露参与股票 期权来回的推断情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险目的、估值 方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定投 资政 策和投资办法。   （十六）参与融资与转融通证券出借业务的情况 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲明、中期讲明、 年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中显露参与融资及转融通证 券出借来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执经管 情况等，并就讲明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事 项作念防备的说明。   （十七）金钱支执证券的投资情况   本基金若投资金钱支执证券，基金经管东谈主应按照监管机关的要求在基金年 报及中期讲明中显露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净 金钱的比例和讲明期内系数的金钱支执证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度讲明中显露其执有的金钱支执证券总额、金钱支 执证券市值占基金净金钱的比例和讲明期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支执证券明细。   （十八）港股通标的股票的投资情况   基金经管东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明 书（更新）等文献中显露参与港股通标的股票来回的联系情况。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息显露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露经管轨制，指定挑升部门 及高等经管东谈主员负责经管信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信 息显露内容与模式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期 讲明、更新的招募说明书、基金居品良友撮要、基金算帐讲明等公开显露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊显露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基 金信息，并保证联系报送信息果然凿、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上显露信息外，还不错根据需 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 要在其他环球媒介显露信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介、基金上市 来回的证券来回所网站显露信息，而且在不同媒介上显露统一信息的内容应当 一致。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计讲明、法律办法书的 专科机构，应当制作办事底稿，联系档案的保存期限不低于法律律例规则的最 低年限。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息显露服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律规则的联系规则。前述自主显露如产生信息显露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 律例规则将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息显露的情形   当出现下述情况之一时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延显露基金 信息： 原因暂停营业时； 金钱价值时； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   第二十部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。 告成后方可推行，信息显露义务东谈主应自决议告成后依照《信息显露办法》的有 关规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系才调后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的； 的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未 告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 照基金合同和托管公约的规则不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲明出具法律办法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现等客不雅身分的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐经过中的推断要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证 监会备案后按照《信息显露办法》的规则由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推断文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低年限。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同              第二十一部分        负约职责   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》 等法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主造 成毁伤的，应当差别对各自的行为照章承担抵偿职责；因共同行为给基金财产 或者基金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职责。本基金合同所述对 任何损失的抵偿，仅限于对平直损失的抵偿。然而如发生下列情况之一的，相 应确当事东谈主应当免责： 规则或来回所规则当作或不当作而变成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大概不时履行的应当不时履行。非负约方当事东谈主在 职责规模内有义务实时采取必要的门径，注重损失的扩大。莫得采取稳健门径 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因注重损失扩 大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可控制的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、稳健、合理的门径进行查验，仍未 能发现罪戾的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿职责，然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的门径摈斥或即兴 由此变成的影响。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同         第二十二部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推断的一切 争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、调解处理。协商、调解不成处理的任何一 方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑遏力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不时针织、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，贵重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）统辖。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同            第二十三部分      基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名/签章并在募麇集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后告成。 会备案并公告之日止。 执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑遏力。 基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效能。 机构的办公场面和营业场面查阅。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同              第二十四部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按推断法律律例 协商处理。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同            第二十五部分     基金合同内容摘抄      一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额执有东谈主的权益和义务      基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；      （6）查阅或者复制公开显露的基金信息良友；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：      （1）精致阅读并降服《基金合同》、招募说明书、基金居品良友撮要、业 务规则以及基金经管东谈主按照规则就本基金发布的联系公告；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）养息基金信息显露，实时诓骗权益和履行义务； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回经过中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）降服基金经管东谈主、证券来回所、销售机构和登记结算机构的联系来回 及业务规则；   （10）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常予 以更新和补充；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及推断法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度推断法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据《基金合同》及推断法律规则决定基金收益的分派决策；   （9）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （10）依照法律律例为基金的利益诓骗因基金财产投资所产生的权益；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 资、转融通证券出借等联系业务；   （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权益或 者实施其他法律行为；   （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资参谋人、法律、管帐、证券经纪商等服务的机构并确定联系费率，对该 等服务机构的联系行为进行监督和处理；   （14）在合乎推断法律、律例、《基金合同》、联系证券来回所及登记结算 机构联系业务规则的前提下，制订、修改并公布推断基金认购、申购、赎回及 其他联系业务规则；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的推敲方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分 别经管，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的门径使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按推断规则野心并公告基金净值 信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则，履行信息显露 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 及讲明义务；   （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他推断规则另有规则或向有权机关或审计、法律等外部 专科参谋人提供外，在基金信息公开显露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执 有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他 联系良友，保存期限不低于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时期发出，并 且保证投资者大概按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开良友，并在支付合理成本的要求下得到推断良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对散伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会并汇报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理推断 基金事务的行为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施 其他法律行为；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成 告成，基金经管东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）若本基金采取证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金经管 东谈主采取的证券经纪商进行场内来回，并由采取的证券经纪商当作结算参与东谈主代 理本基金进行结算，则基金经管东谈主、基金托管东谈主须与选拔的证券经纪商签订相 关公约，约定证券经纪商应履行的联系来回结算和来回监控等职责；   （28）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱和的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金差别竖立账户，沉静核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金推断的要紧合同及推断凭证；   （6）按规则开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割 事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则另有 规则或向有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开显露 前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主野心的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为推断的信息显露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具办法， 说明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 要是基金经管东谈主有未推行《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系良友，保存 期限不低于法律律例规则的最低年限；   （12）保存从基金经管东谈主或其寄托的登记结算机构处接纳的基金份额执有 东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或推断规则向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他推断规则，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金           基金合同   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对散伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监 会，并汇报基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金经管东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的才调解规则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金 份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的权益。   ETF 辘集基金的基金合同告成后，鉴于本基金和 ETF 辘集基金的联系性， ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的 ETF 辘集基金的基金份额出席 或者托福代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额 和计票时，ETF 辘集基金执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为， 在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，ETF 辘集基金执有本基金份额的 总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的 ETF 辘集基金份额占 ETF 辘集基金总份额 的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 辘集基金的基金经管东谈主不应以 ETF 辘集基金的口头代表 ETF 辘集基金 的整体基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诓骗表决权，但可接 受 ETF 辘集基金的特定基金份额执有东谈主的寄托以 ETF 辘集基金的基金份额执有 东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   ETF 辘集基金的基金经管东谈主代表 ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主提议召开 或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先革职 ETF 辘集基金基金合同的约定召开 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主大会，ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主大会决定 提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由 ETF 辘集基金的基金经管东谈主代表 ETF 辘集基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会才调；   （10）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）断绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券来回所终 止上市的情形除外；   （12）法律律例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执 有东谈主大会的事项。 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现存基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减 少、调整本基金份额类别竖立或调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）基金推出新业务或服务；   （4）基金经管东谈主、证券来回所、销售机构和登记结算机构在基金合同规则 的规模内调整推断基金认购、申购、赎回、来回、转托管、收益分派、非来回 过户等业务的规则；   （5）调整基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 组成；   （6）调整基金份额净值、申购赎回清单的野心和公告时期或频率；   （7）本基金的辘集基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）因相应的法律律例、上海证券来回所或者登记结算机构的联系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券来回所要求或决定本基金断绝上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或 修改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的 其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 暴戾书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额野心，下同）的基金份额执有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额执有东谈主大 会，应当向基金经管东谈主暴戾书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额执有东谈主代表和 基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 《信息显露办法》的规则在规则媒介发布召开基金份额执有东谈主大会的汇报。基 金份额执有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事才调解表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设推断东谈主姓名及推断电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执 推断方式和推断东谈主、书面表决办法投递的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金经管 东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面汇报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影 响表决办法的计票效能。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许或基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确 定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期合乎以下要求时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合乎法律律例、《基金合 同》和会议汇报的规则，而且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面姿色或基金合同约定的其他方式在收取表决办法截止时期往常投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督 下按照会议汇报规则的方式统计基金份额执有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 或基金经管东谈主经汇报不参加统计书面表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面办法或授权他 东谈主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明合乎法律律例、《基金合同》和会议汇报的规则，并与基金登记结算机构纪录 相符。 或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与才调   议事内容为本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额执有东谈主大会审 议决定的事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的汇报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条规则才调确 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 定和公布计票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基 金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托 东谈主姓名（或单元称号）和推断方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决办法截 止日历前至少提前 30 日公布提案，在所汇报的收取表决办法截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证诠释，不然提 交合乎会议汇报中规则的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者， 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 口头合乎会议汇报规则的书面表决办法视为有用表决，表决办法蒙眬不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额执有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 脱手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）计票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。计票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒 派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金      基金合同 会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。该表决通过之日为基 金份额执有东谈主大管帐票完成且计票结果合乎法律律例和基金合同规则的决议通 过要求之日。   基金份额执有东谈主大会决议告成后应依照《信息显露办法》的推断规则在规 定媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行告成的基金份额执有 东谈主大会的决议。告成的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有抑遏力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开要求、议事才调、 表决要求等规则，但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例 或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、推行方式   （一）基金收益分派原则 率达到 1%以上时，基金经管东谈主不错进行收益分派； 行约定收益分派次数，每次基金收益分派数额果然定原则为：使收益分派后基 金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率；若基金合同告成发火 3 个 月可不进行收益分派； 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益 评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违反法律律例规则及基金合同约定的前提下，基金经管东谈主可对基金收 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金         基金合同 益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派数额果然定原则 增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为运行日再行野心）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金 上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算， 则以基金份额折算日为运行日再行野心）。   铁心收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 率达到 1%以上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同 期增长率为原则确定收益分派数额。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分 配数额及比例、分派方式及推断手续费等内容。   （四）收益分派决策果然定、公告与实施   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金 经管东谈主依照《信息显露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   （五）基金收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额执有东谈主自行承担。   四、与基金财产经管、运用推断用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金偏执他访佛性质的用度等）； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延 至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 日支付。 按用度执行开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务机关的联系规则。   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推行，但本基金运作经过中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担， 按照税务机关的要求以基金经管东谈主口头缴纳。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   本基金进行被迫式指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪短处的最小化，力求日均追踪偏离度的统统值不超过 0.35%，年化追踪短处 不超过 4%。   （二）投资规模   本基金的投资规模主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证，下 同)。此外，为更好地终局投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含 创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通标的股票、存托凭证偏执他照章 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 刊行上市的股票）、债券金钱（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调度债券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、金钱支执证券、孳生用具（股指期货、股票期 权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款金钱以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系规则）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当才调后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 金融用具的投资比例合乎法律律例和监管机构的规则。   （三）标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数，功绩相比基准为经估值 汇率调整后的中证港股通高股息投资指数收益率。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲明并暴戾解 决决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主 大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额执有 东谈主利益优先原则撑执基金投资运作。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金          基金合同   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类金钱支执证券的比例，不得超过 基金金钱净值的 10％；   （3）本基金执有的全部金钱支执证券，其市值不得超过基金金钱净值的   （4）本基金执有的统一(指统一信用级别)金钱支执证券的比例，不得超过 该金钱支执证券限度的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类金钱支执 证券，不得超过其各类金钱支执证券统共限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时间，要是其信用等第着落、不再合乎投资范例，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总金钱不得超过基金净金钱的 140%；   （9）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金金钱净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金若参与股指期货来回，应当合乎下列投资限制：   ①本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金金钱净值的 10%；   ②本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 100%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 执有的股票总市值的 20%；   ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差 野心）应当合乎基金合同对于股票投资比例的推断约定； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同   ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一来回日基金金钱净值的 20%；   ⑥每个来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金应当保执不低于来回保证金一倍的现款；   （11）本基金若参与国债期货来回，应当合乎下列投资限制：   ①本基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金金钱净值的 15%；   ②本基金在职何来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的现款；   ③本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金 执有的债券总市值的 30%；   ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，统共(轧差野心)应当合乎基金合同对于债券投资比例 的推断约定；   ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一来回日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权来回，应当合乎下列投资限制：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得超过基金金钱净 值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 执有合约行权所需的全额现款或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金          基金合同   ③未平仓的期权合约面值不得超过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数野心；   （13）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：   ①出借证券金钱不得超过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的规模；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得超过基金执有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均野心；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资不合乎上述规则的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得超过基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主 之外的身分致使基金不合乎本款所规则比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新 增流动性受限金钱的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保执一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行， 与国内照章刊行上市的股票合并野心；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金经管 东谈主应当在所涉证券可来回之日起 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规则的 特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推断约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成 之日起脱手。   为贵重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱偏执他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则破裂的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金 经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、执行控制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当 合乎基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，预防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推行。相 关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与显露。要紧关联交 易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的沉静 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 破裂行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则执 行。   （五）基金经管东谈主代表基金诓骗联系权益的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。   六、基金金钱净值的野心方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场面的来回日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、金钱支执证券、股 指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门推断规则。   （1）对存在活跃市集且大概获取雷同金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该 金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证表 明估值日或最近来回日的报价不成确凿反应公允价值的，搪塞报价进行调整， 确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中沟通不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，要是该限制是针对金钱执有者的，那么在估值技能中不应将该 限制当作特征沟通。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有联系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在面前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化身分，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调度债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技能确定公允价值。 来回所上市的金钱支执证券，采取估值技能确定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，采取估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鞭策公开垦售股份、通过大批来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会推断规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，应采取估值技能确定其公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 来回日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规则估值。 的联系规则进行估值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，应采取估值技能确定其公允价值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机 制触及的境应酬易场面所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金执行缴纳 税金与估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或执行支付日进行 相应的估值调整。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 才调及联系法律律例的规则或者未能充分贵重基金份额执有东谈主利益时，应立即 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金          基金合同 汇报对方，共同查明原因，两边协商处理。   本基金的管帐职责方由基金经管东谈主担任，负责基金净值野心和基金管帐核 算，就与本基金推断的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分盘问后，仍 无法达成一致的办法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公 布。   （五）估值才调 额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主按照规则对外公布。   （六）估值罪戾的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的门径确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 罪戾时，视为基金份额净值罪戾。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原 因变成估值罪戾，导致其他当事东谈主碰到损失的，职责东谈主应当对由于该估值罪戾 碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪戾职责方应及 时迷惑各方，实时进行改革，因改革估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 担；由于估值罪戾职责方未实时改革已产生的估值罪戾，给当事东谈主变成损失的， 由估值罪戾职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值罪戾职责方也曾积极迷惑， 而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行改革而未改革，则该有协助义务的 当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值罪戾职责方搪塞改革的情况向推断当事东谈主 进行阐述，确保估值罪戾已得到改革。   （2）估值罪戾的职责方对推断当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值罪戾的推断平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾职责方仍搪塞估值罪戾负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾 取得的欠妥得利返还的总和超过其执行损失的差额部分支付给估值罪戾职责方。   （4）估值罪戾调整采取尽量复原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，推断确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才调如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因确定估值罪戾的职责方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的职责方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的， 由基金登记结算机构进行改革，并就估值罪戾的改革向推断当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现罪戾时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径注重损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所变成的短处不当作基金金钱估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、指数编制机构、第三方 估值机构、证券经纪商或登记结算公司发送的数据罪戾，或国度管帐计谋变更、 市集规则变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主虽 然也曾采取必要、稳健、合理的门径进行查验，仍未能发现罪戾的，由此变成 的基金金钱估值罪戾，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的门径即兴或摈斥由此变成的影响。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且采取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进 行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回终局后野心当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送 给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金        基金合同 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。 告成后方可推行，信息显露义务东谈主应自决议告成后依照《信息显露办法》的有 关规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系才调后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的； 的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未 告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 照基金合同和托管公约的规则不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金       基金合同   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲明出具法律办法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现等客不雅身分的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐经过中的推断要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证 监会备案后按照《信息显露办法》的规则由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推断文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低年限。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推断的一切 争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、调解处理。协商、调解不成处理的任何一 方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲 嘉实中证港股通高股息投资来回型敞开式指数证券投资基金    基金合同 裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑遏力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不时针织、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，贵重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式叁份，除上报推断监管机构一份外，基金经管东谈主、 基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。

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