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91porn 红利港股: 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金招募说明书
发布日期：2024-12-14 20:50    点击次数：196

91porn 红利港股: 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金招募说明书

艳母在线观看 嘉实中证港股通高股息投资交易型   绽放式指数证券投资基金      招募说明书  基金料理东说念主：嘉实基金料理有限公司  基金托管东说念主：招商证券股份有限公司      二〇二四年十二月 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书                     症结教唆   本基金已于2023年8月3日获取中国证券监督料理委员会准予注册的批复（证监许可【2 批复》），并于2024年6月17日获取中国证券监督料理委员会宽限召募备案的回函（机构司 函【2024】1177号《对于嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金宽限募 集备案的回函》）。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应厚爱阅 读本招募说明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本基金前，应全面 了解本基金的家具特性，充分探讨自身的风险承受才略，感性判断市场，并承担基金投资中 出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理 风险、本基金的特定风险等等。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权、国债期货等金融养殖品、资产支握证券等品种，并可根据关连法律法例和基金合同的约 定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。   本基金投资关连股票市场交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场轨制以及交易司法等各别带来的独到风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅约束，港股可能阐发出比A股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 的基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹约束未达约定方向、指数编 制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。    中证港股通高股息投资指数从稳当港股通条件的香港上市公司证券中选取30只流动性 好、连气儿分红、股息率高的上市公司证券行为指数样本，领受股息率加权，以反应港股通范 围内连气儿分红且股息率较高的上市公司证券的举座阐发。    中证香港300指数样本中稳当港股通条件的证券且以前三年连气儿现款分红，每年现款股 息率均大于0的证券。    （1）剔除样本空间内以前一年日均成交金额低于5000万港元的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，盘算其以前三年的平均现款股息率并由高到低名次，选 取名次前30的证券行为指数样本。    接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csi ndex.com.cn。    投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需看重，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应开立上 海证券交易所A股账户。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具汉典 概要，全面融会本基金的风险收益特征和家具特性，并充分探讨自身的风险承受才略，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其明天阐发。基金料理东说念主承诺以恪尽责守、淳厚信用、严慎勤 勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资 本金不受损失。    基金料理东说念主深知个东说念主信息对投资者的症结性，死力于于投资者个东说念主信息的保护。基金料理 东说念主承诺按照法律法例和关连监管要求的规则处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金料理东说念主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金料理有限公司旗下基金家具的通盘个东说念主投资者。 基金料理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主等个东说念主 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                       招募说明书 信息，也将战胜上述承诺进行处理。详情请柔顺嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/ma in/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基金诡秘策略”过甚后续作出的时时改造。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                                                                                                             招募说明书                                                                      目 录 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书                    一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理 规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号— —指数基金指引》、《证券投资基金信息线路内容与格式准则第5号式>》等接洽法律法例以及《嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金基 金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 果然性、准确性、好意思满性承担法律牵扯。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金 合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过甚他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                      招募说明书                        二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 资交易型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交易公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、陈诉等以及颁布机关对其时时 作念出的改造          ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时时作念出的改造 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改造 业求实施确定》过甚时时改造的版块、中国证券登记结算有限牵扯公司发布实施的《中国证 券登记结算有限牵扯公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及 其时时改造的版块，以及基金料理东说念主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限牵扯公司发 布过甚时时改造的其他关连司法和规则 实施确定》界说的“交易型绽放式指数基金”，简称 ETF 通过投资于本基金风雅追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受绽放式 运作方式的基金，简称 ETF 聚首 政区及台湾地区) 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》及关连法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主顽强了基金销售办事契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 证券投资基金登记结算业求实施确定》过甚时时改造以及关连业务司法所界说的基金份额的 登记、存管和结算等关连业务 记结算有限牵扯公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对 该交易机制的修改或颐养 易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易办事公司对市场公布 非港股通交易日，则基金料理东说念主不绽放基金份额申购、赎回或其他业务） 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单规则的申购对价肯求购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单规则的赎回对价的行径 替代、现款差额过甚他对价 书规则应托付给赎回肯求东说念主的现款替代、现款差额过甚他对价 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 可能发生的变更，或基金料理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 宗旨 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代申购赎回清单中所规则证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算 的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 资产的价值总和 额净值的过程 率差额之日 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算，并通过上海证券交易所发布的基 金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径 之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头盘算） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头 盘算） 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公招引行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 金基金家具汉典概要》过甚更新 线路办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等弁言 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                               招募说明书                            三、基金料理东说念主 （一）基金料理东说念主基本情况 称号         嘉实基金料理有限公司 注册地址       中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路1318号1806A单元 办公地址       北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表东说念主      经雷 成立日历       1999年3月25日 注册老本       1.5 亿元 股权结构       中诚信托有限牵扯公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立            信投资有限牵扯公司30%。 存续期间       握续规画 电话         （010）65215588 传真         （010）65185678 接洽东说念主        罗朝伟      嘉实基金料理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批寰宇社保基金、企业年金投汉典理东说念主、QDII 和特定资产料理业务等经验。      （二）主要东说念主员情况      安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产料理有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信托有限牵扯公司党委文牍、总裁。      王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信托有限 牵扯公司。2011年5月加入中诚信托有限牵扯公司，曾任信托业务总部业务团队负责东说念主（MD）、 信托业务三部总司理、资产料理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本料理（北京） 有限公司总司理等职，现任中诚信托有限牵扯公司党委委员、副总裁，兼任中诚老本料理（北 京）有限公司董事长、法定代表东说念主。      Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayre 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                            招募说明书 uth），获取工商料理学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行） 并担任过债券销售负责东说念主、融资与贬责决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交易银行部负 责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022年6月起担任DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东说念主，同期担任DB Group Management Committee（德银集团料理委 员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与精 算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算盘考集团高档护士人；于好意思 世集团（MERCER）担任首席盘考护士人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花旗 集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券办当事者管；于东方汇 理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方汇 理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于2021年9月加入德意志投 资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总司理兼亚太 区客户主管，现任DWS Group亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济料理学院工业企业料理专科，硕士研究生。1990年2 月至2000年5月任海问证券投资盘考有限公司总司理。1994年于今任北京德恒有限牵扯公司 总司理，2001年11月于今任立信投资有限牵扯公司董事长，2004年于今任陕西秦明电子（集 团）有限公司董事长，2013年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，安闲董事，好意思国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金融 博物馆理事长。曾持久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座西宾。2004 年主握创建 了全联并购公会；2005年担任经济合营与发展组织（OECD）投资委员会大家委员，2007年起 担任上海证券交易所公司治理大家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上 海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金 融博物馆的创建。神州数码信息办事股份有限公司安闲董事、北京中关村银行股份有限公司 安闲董事、上海仁会生物制药股份有限公司安闲董事。    汤欣先生，安闲董事，法学博士，清华大学法学院西宾、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届安闲董事委员会主任委员、上海证券交易所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院履行特邀盘考大家、深圳证券交易所法律 专科盘考委员会委员、中国证券投资基金业协会法制使命委员会委员、中国上市公司协会学 术护士人委员会委员、贵州银行股份有限公司安闲董事、民生证券股份有限公司安闲董事、万 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                                 招募说明书 达电影股份有限公司安闲董事。    陈重先生，安闲董事，博士，中共党员，明石投汉典理有限公司副董事长，兼任明石创 新手艺集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东说念主民政府副秘书长（分管金融使命）； 新华基金料理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客手艺发展股份 有限公司监事会主席、豆神训诲科技（北京）股份有限公司安闲董事、四川省投资集团股份 有限牵扯公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司安闲董事。    类承曜先生，安闲董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学西宾、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资研究》 编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究大家使命室大家。现兼任北汽财务公 司安闲董事、余姚农商行安闲董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高档投资分析师、副总 裁；2008年5月至2013年9月任盟国中国区资产料理中心首席投资总监、副总裁。2013年10 月加入嘉实基金料理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投资官（固收/机构）                                             ，2    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，料理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 握使命）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市场有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂市场有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限牵扯公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限牵扯公司财务主管。2001年11月于今任立信投 资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司 证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管， 任工银瑞信基金料理有限公司法律合规司理。2010年12月加入嘉实基金料理有限公司，曾任 稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明司帐师事务 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 所高档审计师，2010年7月至2011年1月任逸想（北京）有限公司历程分析师，2011年1月至2 限公司，曾任合规料理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金料理有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公 司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4月加 入嘉实基金料理有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼出发贬责决策战队负责东说念主、公司 副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息手艺部董事总司理，瑞信集团信 息手艺部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金料理有限公 司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇料理局、中汇储投资有限牵扯公司、 国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金料理有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限牵扯公 司。2000年12月于今任嘉实基金料理有限公司首席财务官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限牵扯公司投资司理助理。 险官。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券料理总部信息研究 部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务料理部副总司理，兴业证券研究发展中 心高档研究员、容许办事中心首席容许分析师，上海证券资产料理分公司客户资产料理部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金料理有限公司，曾任上海GARP投 资策略组投资总监。   张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                        招募说明书 投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金料理有限 公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013年11月加入嘉实基金料理 有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东说念主、 基金司理。2020年8月加入嘉实基金料理有限公司。    王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业经验。中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金料理有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型绽放式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策 略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实 中证新兴科技 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要铺张交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金 基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要铺张交易型绽放式指数证 券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医疗保 健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科技交 易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红 利低波动交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书 绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物手艺交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2 （QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽放式指数证 券投资基金发起式聚首基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生铺张指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念宗旨 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士， 指数基金司理怎样女士，增强格调投资总监刘斌先生。   （三）基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回、改革和登记结算事宜；   （四）基金料理东说念主的承诺 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 立健全里面约束轨制，采取灵验规范，防守违背接洽法律法例、基金合同和中国证监会接洽 规则的行径发生。 规，建立健全的里面约束轨制，采取灵验规范，防守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规则辞谢的其他行径。 律法例及行业范例，淳厚信用、资料尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的接洽法律法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹备等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   （五）基金料理东说念主的里面约束轨制   为加强里面约束，防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验规画，保障基金份额握 有东说念主利益，根据《证券投资基金料理公司里面约束携带意见》并结合公司具体情况，公司已 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 建立健全里面约束体系和里面约束轨制。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分构成。公司内 部约束大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本料理轨制的概要和统治。 基本料理轨制包括投汉典理、信息线路、信息手艺料理、公司财务料理、基金司帐、东说念主力资 源料理、汉典档案料理、事迹评估旁观、合规料理和风险约束、遑急应变等轨制。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭牵扯、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，调动内控轨制 的灵验履行；   （3）安闲性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对安闲；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互安闲；   （5）成本效益原则：运用科学化的规画料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束效率。   （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和补助其灵验性承担最终牵扯。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面料理轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充分 阐发安闲董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险约束委员会为公司风险料理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关连 总监构成，负责全面评估公司规画料理过程中的各项风险，并提议防守化解规范。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的履行情况 进行监察、稽核，按时和不按时向董事会解析公司里面约束履行情况。   （5）合规料理部门：公司料理层喜爱和支握合规风控使命，并保证合规料理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规料理部门过甚各岗亭的职责和工 作历程、组织规律。合规料理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的履行情况的监控查验使命。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险约束第一牵扯东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时解析的义务。   （7）岗亭职工：公司奋勉成立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险防守意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险顽强联结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控牵扯，并负有对岗亭使命中发现的风险隐患或风险问题实时解析、反馈的义务。   公司确立“轨制上约束风险、手艺上量化风险”，积极罗致或领受先进的风险约束手艺 和技巧，进行里面约束和风险料理。   （1）公司冉冉健全法东说念主治理结构，充分阐发安闲董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东说念主约束时势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互安闲。公司冉冉建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策模范和料理议事司法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了规章递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺战胜，在授权范围内承担牵扯；   ②建立症结业务处理凭据传递和信息换取轨制，关连部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激励不休机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任才略。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防守和化解风险。   （6）授权约束应当联结于公司规画行动的遥远，授权约束的主要内容包括：   ①推动会、董事会、监事会和料理层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权标 准和模范，确保授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在规则授权范围内期骗相应的职责；   ③要紧业务授权采取书面阵势，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行安闲运作，分别核算，实时、准确和 好意思满地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分歧各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等症结岗亭不得有东说念主员的访佛。投资、研究、交易、IT 等症结业 务部门和岗亭进行物理禁绝。   （9）建立和调动信息料理系统，严格信息料理，保证客户汉典等信息安全、果然和完 整。积极调动信息换取渠说念的开通，建立线路的解析系统，各级教导、部门及职工均有明确 的解析阶梯。   （10）建立和完善客户办事模范，加强基金销售料理，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不方正竞争行径。   （11）制订切实灵验的济急应变规范，建立危急处理机制和模范，对发生严重影响基金 份额握有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会牢固的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规料理部门对公司里面约束轨制的履行情况 进行握续的监督，保证里面约束轨制落实；按时评价里面约束的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务稳当有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管司法；   ②对里面风险约束轨制的握续监督。合规料理部门握续完善“风险牵扯授权体系”机制， 组织关连业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险牵扯东说念主，确保通盘识别出的关节风险点 均有对应约束规范，实时防守和化解风险；   ③督察长按照公司规则，向董事会、规画料理主要负责东说念主解析公司规画料理的正当合规 情况和合规料理使命开展情况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面约束的线路果然、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据市场变化和基金料理东说念主发展络续完善里面约束体系和里面控 制轨制。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书                            四、基金托管东说念主      （一）基金托管情面况      称号：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）      住所：深圳市福田区福田街说念福华所有 111 号      办公地址：深圳市福田区福田街说念福华所有 111 号      法定代表东说念主：霍达      成立时刻：1993 年 8 月 1 日      组织阵势：股份有限公司      注册老本：86.97 亿元      存续期间：握续规画      基金托管经验批文及文号：证监许可201478 号      接洽东说念主：韩鑫普      接洽电话：0755-26951111      招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团持久积淀的 改进精神、市场化料理理念、国际化运营模式及稳健规画的格调，经过三十年的发展，已成 为国内领有证券市场业务全执照的一流券商。招商证券具有牢固握续的盈利才略、科学合理 的风险料理架构、全面专科的办事才略。领有多头绪客户办事渠说念，在国内设有 259 家证券 营业部，领有 5 家一级全资子公司――招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证 券资产料理有限公司、招商致远老本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金 料理公司、招商基金料理公司。同期，以香港公司为国际化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、国际业务一体化的轮廓证券办事平台。招商证券死力于于招引“特色 显然、改进引颈、质地第一、孝顺超卓的中国最好投资银行”，将以超卓的金融服求结果客 户价值增长，推动证券行业率先，成为客户相信、社会尊重、推动惬意、职工孤高的优秀企 业。      招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作教导、司帐师事务所审计教导，以 及大型 IT 公司的软件瞎想与招引教导，东说念主员专科配景遮掩了金融、司帐、经济、盘算机等 各边界，其中本科以上东说念主员占比 100%，高档料理东说念主员均领有硕士研究生或以上学历。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书      招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为种种公开召募资金设 立的证券投资基金提供托管办事。托管部领有安闲的安全监控设施，牢固、高效的托管业务 系统，完善的业务料理轨制。招商证券托管部本着“淳厚信用、严慎资料”的原则，为基金 份额握有东说念主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月获取了中国证监会 对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复，成为业内首批可从事证券投 资基金托管业务的券商之一，教导丰富，办事优质，事迹杰出。适度 2024 年三季度，招商 证券共托管 67 只公募基金。      （二）基金托管东说念主的里面约束轨制      招商证券行为基金托管东说念主：      （1）托管业务的规画运作战胜国度接洽法律法例和行业监管司法，自发形成遵法规画、 范例运作的规画念念想和规画理念。      （2）建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系，保握托管业务里面约束制 度健全、履行灵验。      （3）防守和化解规画风险，提高规画料理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 好意思满，结果托管业务的握续、牢固、健康发展。      （4）络续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运作效率和效 果。      招商证券股份有限公司规画料理层面设立了风险料理委员会。行为公司里面最高风险决 策机构，风险料理委员会负责审批公司全面风险料理轨制、公司风险偏好、风险容忍度及各 类风险名额方针，全面审议公司的风险料理情况。风险料理部、法律合规部及稽核部为公司 的风险料理职能部门。      托管部里面成立特意负责稽核使命的内控稽核岗，配备专职稽核东说念主员，依照接洽法律规 章，对业务的运行安闲期骗监督稽核权力。      招商证券托管部制定了各项料理轨制和操作规程，建立了科学合理、约束严实、运行高 效的里面约束体系，保握托管业务健全、灵验履行；安全防守基金财产，保握基金财产的独 立性；实行规画局面阻塞式料理，并配备灌音和摄像监控系统；有安闲的托管业务系统；业 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 务料理实行复核和查验机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险 料理的理念，培养部门全体职工的风险防守和守密顽强。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的规则和基金合同、托管契约的 约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资约束等进行监督，并及 时教唆基金料理东说念主非法风险。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主投资指示或践诺投资运作违背法律法例、基金合同和托管协 议的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式陈诉基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面陈诉后应在限期内实时查对并 以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对陈诉 事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应解析中国证监会。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                             招募说明书                       五、关连办事机构   （一）召募期间基金份额发售机构   详见基金份额发售公告。   嘉实基金料理有限公司直销中心   办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层   电话         （010）65215588        传真   （010）65215577   接洽东说念主        黄娜  详见基金份额发售公告。   投资者可径直通过具有基金销售业务经验及上海证券交易所会员经验的证券公司办理 网上现款认购业务。详见基金份额发售公告。   本基金召募期结果前获取基金销售业务经验的上交所会员可通过上交所网上系统办理 本基金的网上现款认购业务。   基金料理东说念主可根据接洽法律法例要求，采纳其他稳当要求的机构代理销售本基金或变更 上述发售代理机构，并实时在基金料理东说念主网站公示。   （二）申购赎回代理券商、二级市场交易代办证券公司   详见届时本基金料理东说念主发布的临时公告。   （三）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限牵扯公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： 010-50938782   传真： 010-50938991   接洽东说念主：赵亦清   （四）出具法律意见书的讼师事务所 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                              招募说明书   称号        上海源泰讼师事务所   住所、办公地址   上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主       廖海                   接洽东说念主   刘佳   电话        （021）51150298        传真    （021） 51150398   承办讼师      刘佳、李筱筱   （五）审计基金财产的司帐师事务所   称号        容诚司帐师事务所（特殊粗拙合伙）             北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至   住所        901-26             北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至   办公地址      901-26   履行事务合伙东说念主   肖厚发、刘维               接洽东说念主          蔡晓慧   电话        010-66001391         传真           010-66001392   承办注册司帐师   张高亢、蔡晓慧 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                招募说明书                   六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他法律 法例的关连规则召募。本基金已于 2023 年 8 月 3 日获取中国证监会准予注册的批复（证监 许可【2023】1694 号《对于准予嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基 金注册的批复》），并于 2024 年 6 月 17 日获取中国证监会宽限召募备案的回函（机构司函 【2024】1177 号《对于嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金宽限募 集备案的回函》）。   （一）基金运作方式、类型和标的指数   （二）基金存续期   不按时   （三）基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象   网上现款认购是指投资者通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主过甚指定的发售代理机构 使用证券交易所网上系统之外的系统以现款进行的认购。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎罗致到认 购肯求。投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项或股票时，基 金合同成立；基金料理东说念主按照规则办理结束基金召募的备案手续，基金合同奏效。认购的确 认以登记结算机构的证明结果以及基金合同奏效为准。对于认购肯求及认购份额的证明情况， 投资者应实时查询。   投资者应当在基金料理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面，或者按 基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额 发售公告。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                  招募说明书   基金料理东说念主不错根据情况增多、减少或颐养基金的发售代理机构，并在基金料理东说念主网站 公示。发售代理机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （四）召募方向   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   基金料理东说念主不错对召募期间的本基金召募边界成立上限。召募期内突出召募边界上限时， 基金料理东说念主不错领受比例证明或其他方式进行证明，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元，按启动面值发售。   （六）认购模范   投资者认购时刻安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 0.8%，认购费率如下表所示：             认购份额（M）             认购费率              M＜50万份              0.8%             M≥100万份          按笔收取，1000元/笔   基金料理东说念专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的 市场推论、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍，最高不得突出 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度） 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 结相应的认购资金，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售调解东说念主，发售 调解东说念主于网上现款认购结果后将践诺到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金料理东说念专揽理网下现款认购 的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时，需按基金料理东说念主的规则办理关连认购手续，并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的盘算公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的盘算同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的盘算。   T 日通过基金料理东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金料理东说念主于 T＋2 日内进行灵验认 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金料理东说念主预先开设的基金召募专户。现款认购款项在 召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，认购款项利息数额以基金管 理东说念主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个使命日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现 金认购肯求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申 请。之后，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售调解东说念主，发售调解东说念主将 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 践诺到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （十）召募资金利息的处理方式   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额握有东说念主通盘，其中利息转份额以基金料理东说念主或登记结算机构的记录为准。 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构计帐 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   （十二）召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   基金召募期间的信息线路费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。   （十三）ETF 聚首基金   本基金基金合同奏效后，基金料理东说念主可刊行并料理本基金的聚首基金，该 ETF 聚首基金 将投资于本基金，与本基金追踪团结标的指数。   （十四）在不违背法律法例强制性规则的前提下，基金料理东说念主可根据基金发展需要，经 与基金托管东说念主协商一致并履行关连模范后，为本基金增设基金份额类别，或开通场外申购、 赎回关连业务并制定、公布相应的交易司法等，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额灵验认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满 或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在募荟萃束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资解析之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念专揽理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。   《基金合同》奏效时，通过基金料理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产 生的利息，将折算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金料理东说念主或登记结算机构 的记录为准；网上现款认购的灵验认购资金在登记结算机构计帐交收后产生的利息，计入基 金财产，不折算为投资者基金份额。   （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列牵扯： 纳的款项并加计银行同期活期入款利息。   如基金召募失败，基金料理东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求报答。基金料理东说念主、基 金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，连气儿 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时解析中赐与线路；连气儿 60 个使命日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个使命日内向中国证监会解析并提议贬责决策，如握续 运作、改革运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书                八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券交易所证券投 资基金上市司法》，进取海证券交易所肯求基金份额上市：   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需奉命《上海证券交易所交易司法》、                                    《上海证券 交易所证券投资基金上市司法》、               《上海证券交易所交易型绽放式指数基金业求实施确定》等 接洽规则。   在确定上市交易的时刻后，基金料理东说念主应依据法律法例规则在规则弁言上刊登基金份额 上市交易公告书。   （三）基金份额参考净值的盘算与公告   基金料理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金料理东说念主或基金料理东说念主委 托的指数办事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算 基金份额参考净值（IOPV）              ，并将盘算结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外 发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括指数公司在发布和盘算境外指数家具中领受的实时汇率价钱、基金料理 东说念主审慎决定的其他公允价钱等。   （四）基金份额的远离上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可远离基金份额的上市交易， 并报中国证监会备案： 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所远离上市 的，本基金将由交易型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市绽放式指数基金，且因上述 召开基金份额握有东说念主大会。届时，基金料理东说念主可变更本基金的登记结算机构并相应颐养申购 赎回业务司法，同期，基金料理东说念主可按照《信息线路办法》的规则，公告变更后的基金合同 及招募说明书。若届时本基金料理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金料理东说念主 将本着调动基金份额握有东说念主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而无需召开基金份 额握有东说念主大会，或在履行稳当模范后选取其他合适的指数行为标的指数。   （五）在不违背法律法例强制性规则并履行稳当模范的前提下，本基金不错肯求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （六）法律法例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规则的，从其规则。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限牵扯公司增多了基金上市交易的新功 能，基金料理东说念主不错在履行稳当的模范后增多相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金料理东说念主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺 情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通交易日，则基金料理东说念主 不绽放基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时刻为证券交易所的宽泛交易日的交易时 间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   基金合同奏效后，基金料理东说念主在舒适监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购脱手公告中规则。   基金合同奏效后，基金料理东说念主在舒适监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金脱手办理赎回的具体日历，具体业务办理时刻在赎回脱手公告中规则。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，在基金肯求上市期间，可暂停办理 申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时刻在申购、赎回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在脱手办理申购、赎回前依照《信息 线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回肯求的，登记结算机构有权断绝，如登 记结算机构罗致的，视为投资东说念主不才一绽放日提议的申购、赎回肯求，并按照下一绽放日的 肯求处理。   （三）申购和赎回的数目约束 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   基金料理东说念主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等身分，对基金的最小申购 赎回单元进行颐养并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等规范，切实保护存 量基金份额握有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措 施对基金边界赐与约束。具体见基金料理东说念主关连公告。 基金料理东说念主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等身分，在不违背法律法例强制性规 定的情况下，颐养申购与赎回的数目或比例约束，基金料理东说念主必须在颐养前依照《信息线路 办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   （四）申购和赎回的原则 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在不违背法律法例强制性规则的前提下，或依据上海证券交易所或登记结 算机构关连司法过甚变更颐养，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必须在新司法脱手实施前 依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主规则的模范，在绽放日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证明。如投资者未能提供稳当要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                     招募说明书 或基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资者申购的基金份额计帐交收完成后方可卖出和赎回。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的计帐交收适 用关连业务司法和参与各方关连契约过甚时时改造的接洽规则。   对于本基金的申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简 称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款 差额和现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日日 间实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单证明或白日资金不及的，登记 结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收；在 T+1 日内办 理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。基金管 理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐 交收，在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和 基金托管东说念主。基金料理东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。赎回现款替 代款将自灵验赎回肯求之日起 7 个绽放日内划往基金份额握有东说念主账户。如遇国度外汇局关连 规则有变更或本基金境外投资主要市场的交易计帐司法有变更、基金境外投资主要市场及外 汇市场休市或暂停交易、港股通非交收日导致延长交收、交易所或登记结算机构接洽申购赎 回交易结算司法发生改变、登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延长、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处 理历程，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   如果登记结算机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可宽泛践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关连契约过甚时时改造的接洽规则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或 基金资产的损失。   基金料理东说念主、上海证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行颐养，基金料理东说念主 应最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付的现款替代、现款差额过甚 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关连用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后盘算，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行稳当模范，不错稳当延长盘算或公告。申购赎回清单由基金管 理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。明天，若市场情况发生 变化，或关连业务司法发生变化，基金料理东说念主不错在不违背关连法律法例的情况下对基金份 额净值、申购赎回清单的盘算和公告时刻进行颐养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关连内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代 组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，基金 料理东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指在申购赎回基金份额时，允许使用现款行为该成份证券的替代，基 金料理东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例约束投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金料理东说念主以为合理的其 他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券是指基金料理东说念主以为需要在投资者申购或赎回时期 投资者买入或卖出的证券。   ②申购现款替代保证金：   对于退补现款替代的证券，申购现款替代保证金的盘算公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   成立溢价比率的原因是，基金料理东说念主需要在收到申购证明信息后，在香港市场买入组 合证券，结算成本与替代金额可能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预 先确定溢价率，并据此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分 证券的践诺结算成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代保 证金低于基金购入该部分证券的践诺结算成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东说念主不错根据市场情况和践诺需要确定和颐养现款替代溢价比例，具体的现款 替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   ③申购现款替代保证金的处理模范   对于证明得胜的 T 日申购肯求，T 日内基金料理东说念主根据申购边界进行组合证券的代理买 入。T 日日终，基金料理东说念主根据所购入的被替代证券的践诺单元购入成本（包括买入价钱与 关连用度，按照汇率折算为东说念主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为 东说念主民币；T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末 成交价）盘算被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T+3 日（指绽放日）内，基金料理东说念主将 应退款或补款与关连申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 交收日时，款项交收日历不错顺延。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相应 颐养。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东说念主民银行或其授权机构最新 公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金托 管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇料理局或中国外汇交易中心慎重对 外公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及 结算价钱可轮番顺延至下一港股通交易日直死党易宽泛。如遇证券持久停牌、流动性不及等 可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 颐养，如果基金料理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的调动握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复 牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等症结权益 变动，则进行相应颐养。   ④赎回替代金额的处理模范   对于证明得胜的 T 日赎回肯求，T 日内，基金料理东说念主根据赎回边界进行组合证券的代理 卖出。T 日日终，基金料理东说念主根据所卖出的被替代证券的践诺单元卖出金额（扣除关连用度， 按照汇率折算为东说念主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为东说念主民币；被 替代证券 T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末 成交价）盘算被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。 T+7 日（指绽放日）内，基金料理东说念主将应支付的赎回替代金额与关连申购赎回代理券商办理 交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历不错顺延。若发生 特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日历进行相应颐养。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东说念主民银行或其授权机构最新 公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金托 管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇料理局或中国外汇交易中心慎重对 外公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可轮番顺延至下一 港股通交易日直死党易宽泛。如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交 价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，如果基金料理东说念主以为 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 调动握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照践诺交易成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等症结权益变动，则进行相应颐养。   ⑤明天若港股通的交易、结算司法发生改变，或上海证券交易所、登记结算机构接洽 申购赎回交易结算司法发生改变，或基金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算关连安排发生改变， 基金料理东说念主可对上述关连现款替代处理司法进行颐养，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主盘算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其盘算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与相应证券颐养 后 T 日开盘参考价及 T-1 日估值汇率的相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价 及 T 日估值汇率的相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，                  需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息   嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书   最新公告日历                                    202X-XX-XX                        嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资   基金称号                                              基金   基金料理公司称号                              嘉实基金料理有限公司   一级市场基金代码   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）    最小申购、赎回单元净值（单元：元）    基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）   现款替代比例上限   申购上限   赎回上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元（单元:份）   申购赎回的允许情况   成份股信息内容                                         赎回现款替   替代金额                 股票数目   现款替代标   申购现款替代 证券代码   证券简称                             代折价比率   (单元：东说念主民                 (股)    志       溢价比率                                                 币元)        说明：此表仅为默示，具体以上海证券交易所公布的践诺清单为准。        若上海证券交易所或中国证券登记结算有限牵扯公司对申购赎回清单的格式进行颐养，   基金料理东说念主将视情况对关连格式进行相应的颐养，并依照《信息线路办法》的接洽规则在规   定弁言上公告。        （八）断绝或暂停申购的情形        发生下列情况之一时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：   在交易时刻非宽泛停市），导致基金料理东说念主无法盘算当日基金资产净值。   申购赎回清单编制空幻或基金份额参考净值盘算空幻。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 申购、赎回，或者指数编制机构、关连证券、期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法 编制或编制不当。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行。 被证明得胜，会使本基金当日申购突出申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购肯求将 被断绝。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通办事，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行宽泛交易的情形。   上述异常情况指基金料理东说念主无法想到并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据空幻等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金料理东说念主决定断绝或暂停接受基金投资者的 申购肯求时，基金料理东说念主应根据《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言上刊登暂停申购公 告。在断绝或暂停申购肯求的情形拔除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理并依照《信 息线路办法》接洽规则在规则弁言上刊登基金收复申购业务的公告，并公告最近 1 个绽放日 的基金份额净值。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 在交易时刻非宽泛停市），导致基金料理东说念主无法盘算当日基金资产净值。 申购赎回清单编制空幻或基金份额参考净值盘算空幻。 申购、赎回，或者指数编制机构、关连证券、期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法 编制或编制不当。 肯求被证明得胜，会使本基金当日赎回份额突出申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回肯求将被断绝。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。 股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行宽泛交易的情 形。      上述异常情况指基金料理东说念主无法想到并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据空幻等。      发生上述情形之一（第 6 项、第 8 项除外）且基金料理东说念主决定暂停接受投资者的赎回申 请或减速支付赎回对价时，基金料理东说念主应根据接洽规则在规则弁言上刊登暂停赎回公告。已 接受的赎回肯求，基金料理东说念主应当足额支付。在暂停赎回肯求的情形拔除时（上述第 6 项除 外），基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并依照《信息线路办法》接洽规则在规则弁言 上刊登基金收复赎回业务的公告。      （十）其他申购赎回方式 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式 等关连事项届时将另行公告。 金开通特殊申购，不收取申购用度。 回对价构成，并提前公告。 东说念主制定并依照《信息线路办法》的接洽规则实时公告。 应依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   （十一）基金份额折算   基金料理东说念主可向登记结算机构肯求办理基金份额折算与变更登记，无需召开基金份额握 有东说念主大会。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将 发生颐养，但颐养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无践诺性影响。基金 份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金料理东说念主应 就其具体事宜进行必要公告，并提前陈诉基金托管东说念主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金料理 东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构认同、稳当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文牍和协助履行陈诉书要求登记结算机构将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结 算机构要求提供的关连汉典，对于稳当条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构的规则办 理，并按基金登记结算机构规则的模范收费。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规则的除外。   （十四）基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主践诺利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。   （十五）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限牵扯公司针对交易型绽放式指数证 券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金料理东说念主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或 新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与线路并 在本基金的招募说明书过甚更新中赐与更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金               招募说明书                  十、基金的投资   （一）投资方向   本基金进行被迫式指数化投资，风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小 化，力图日均追踪偏离度的王人备值不突出 0.35%，年化追踪舛讹不突出 4%。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证，下同)。此外，为 更好地结果投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、科创板、照章刊行 上市的其他港股通标的股票、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、养殖器具（股 指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款资产以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关连规则）。   本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货过甚他金融器具的投资比例稳当法 律法例和监管机构的规则。   （三）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应颐养。但因特殊情况（如流动性 原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律法例的约束无法投资某只股 票时，基金料理东说念主将领受其他指数投资手艺稳当颐养基金投资组合，以达到追踪标的指数的 宗旨。   如因标的指数编制司法颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹突出投资方向所述 范围的，基金料理东说念主应采取合理规范幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用及格 境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行当令、动态的分 配和颐养，确定最能稳当本基金风险收益特征的资产组合。投资的宗旨是在保证基金资产流 动性的基础上，镌汰追踪舛讹。本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进 行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可改革债券与可交换公司债券投资策略   可改革债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本 基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可改革债券/可交换公司债券 的债底保护，防守信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才略以确定 可改革债券/可交换公司债券中持久的高涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行 业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才略、治理结构等方面进行检会， 精选财务稳健、信用违约风险小的可改革债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量 分析与主动研究相结合的基础上，结合可改革债券/可交换公司债券订价模子、交易价钱以 过甚转股价值，对可改革债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采纳合适的改革 时机。   资产支握证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   为更好地结果投资方向，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，参与股指期货的投资，以提高投资 效率，约束基金投资组合风险水平，更好地结果本基金的投资方向。本基金料理东说念主运用股指 期货等金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、镌汰追踪舛讹的宗旨， 不得应用于投契交易宗旨，或用作杠杆器具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要宗旨，充分探讨股票 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交易，应当根据风险料理的原则，以套期保值为主要宗旨。基金管 理东说念主将充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期 货投资。   为更好地结果投资方向，在加强风险防守并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、 本基金历史申赎数据、出借证券流动脾性况等身分，合理确定出借证券的范围、期限和比例。 若关连融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规则。 根据法律法例的接洽规则，在履行稳当模范后相应颐养或更新投资策略，并公告。   （四）标的指数和事迹相比基准   本基金的标的指数为中证港股通高股息投资指数，事迹相比基准为经估值汇率颐养后的 中证港股通高股息投资指数收益率。   明天若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个使命日内向中国证监会解析并提议贬责决策，如更换基金标的指数、改革运 作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则补助基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所 表征的市场组合的风险收益特征相似。   本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担 市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书 通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等独到风险。      （六）投资约束      基金的投资组合应遵守以下约束：      （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；      （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；      （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券边界的 10％；      （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 突出其种种资产支握证券估计边界的 10％；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资模范，应在评级解析发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；      （9）本基金干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金若参与股指期货交易，应当稳当下列投资约束：      ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的      ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%；      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 市值的 20%；    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应 当保握不低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当稳当下列投资约束：    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，估计(轧差盘算)应当稳当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 30%；    （12）本基金若参与股票期权交易，应当稳当下列投资约束：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权 所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数盘算；    （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资约束：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资 不稳当上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不稳当 本款所规则比例约束的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例约束依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并盘算；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资约束。   除第（6）       、（14）           、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金 边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性约束等基金料理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   为调动基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金 托管东说念主过甚控股推动、践诺约束东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 自制合理价钱履行。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。重 大关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安闲董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性颐养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则履行。   （七）基金料理东说念主代表基金期骗关连权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书                 十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金握有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过甚他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构和基 金销售机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安闲。   （四）基金财产的防守和刑事牵扯   本基金财产安闲于基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金办事机构的财产，并 由基金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金办事机构以其自有的财 产承担其自身的法律牵扯，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的规则刑事牵扯外，基金财产不得被刑事牵扯。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书                 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、 监管部门接洽规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可果然反应公允价值的， 应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的约束等，如果该约束 是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该约束行为特征探讨。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大都握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交易所上市交易的可改革债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值手艺确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，领受估值手艺确定公允价值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市场报价进行颐养以证明估值日的公允价值；对于不存在市场行动或 市场行动很少的情况下，应领受估值手艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公招引行未上市的股票、债券，领受估值手艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公招引售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽规则确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，应领受估值手艺确定其公允价值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关连法律法例以及监管部门的规则估值。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，应领受估值手艺确定其公允价值。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市场交易互联互通机制波及的境外 交易局面所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规则颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将 在关连税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关连法 律法例的规则或者未能充分调动基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   本基金的司帐牵扯方由基金料理东说念主担任，负责基金净值盘算和基金司帐核算，就与本基 金接洽的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （五）估值模范 量盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从 其规则。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按照规则对外公布。   （六）估值空幻的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的规范确保基金资产估值的准确性、 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为基金份额净 值空幻。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值错 误，导致其他当事东说念主遇到损失的，牵扯东说念主应当对由于该估值空幻遇到损不当事东说念主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。      上述估值空幻的主要类型包括但不限于：汉典申报极端、数据传输极端、数据盘算极端、 系统故障极端、下达指示极端等。      （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值空幻牵扯方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻牵扯方承担；由于估值空幻牵扯方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主变成损失的，由估值空幻牵扯方对径直损失承担补偿 牵扯；若估值空幻牵扯方还是积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿牵扯。估值空幻牵扯方应付更正的情况 向接洽当事东说念主进行证明，确保估值空幻已得到更正。      （2）估值空幻的牵扯方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值空幻的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值空幻而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值空幻 牵扯方仍应付估值空幻负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值空幻牵扯方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的赔 偿额加上还是获取的不当得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值空幻牵扯 方。      （4）估值空幻颐养领受尽量收复至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。      估值空幻被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值空幻发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的牵扯方； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金               招募说明书      （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻变成的损失进行评估；      （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的牵扯方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值空幻的更正向接洽当事东说念主进行证明。      （1）基金份额净值盘算出现空幻时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的规范防守损失进一步扩大。      （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的舛讹 不行为基金资产估值空幻处理。      （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、指数编制机构、第三方估值机构、 证券经纪商或登记结算公司发送的数据空幻，或国度司帐策略变更、市场司法变更等非基金 料理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、稳当、合理的规范 进行查验，仍未能发现空幻的，由此变成的基金资产估值空幻，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿牵扯。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的规范放松或拔除由此变成的影 响。      （七）暂停估值的情形 营业时； 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；      （八）基金净值的证明 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金 料理东说念主应于每个估值日交易结果后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值赐与公布。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书               十三、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 时，基金料理东说念主不错进行收益分配； 配次数，每次基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴 近标的指数同期增长率；若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值；   在不违背法律法例规则及基金合同约定的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分配原则和 支付方式进行颐养，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金收益分配数额的确定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头盘算）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头盘算）。   适度收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金料理东说念主不错进行收益分配。 时，以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分 配数额。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时刻、分配数额及比例、 分配方式及接洽手续费等内容。   （四）收益分配决策的确定、公告与实施   基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，基金料理东说念主依照《信 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 息线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   （五）基金收益分配中发生的用度   收益分配时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东说念主自行承担。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书                十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关连的信息线路用度；    《基金合同》奏效后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼或仲裁费； 管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他类似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。 开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的关连用度；                            ；   （四）基金税收   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务机关的关连规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金料理东说念主口头缴纳。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐策略 按照接洽规则编制基金司帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言公告。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险料理规则》、       《基金合同》过甚他接洽规则。关连法律法例对于信息线路的规则发生变化时， 本基金按照最新规则履行，无需召开基金份额握有东说念主大会审议批准。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的果然性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予线路的基金信息通过稳当 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及稳当《信息线路办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”）等弁言线路，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息汉典。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金家具汉典概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的司法及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法例及监管要求线路影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基 金份额握有东说念专揽事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具汉典概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具汉典概要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应 当在三个使命日内，更新基金家具汉典概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金料理东说念主不再更新基金家具汉典概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具汉典概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金家具汉典概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规则弁言上。    《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则弁言上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金料理东说念主 应当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 /交易日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日/交易日的基金 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽放日，通过规则网站、 申购赎回代理券商或其他弁言公告当日的申购赎回清单。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个使命 日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将基金份额上市交易公告书教唆性 公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回对 价的盘算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息汉典。   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金料理东说念主有权确定基金份额折算日，并 提前公告。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于规则弁言上。   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度解析，将年度解析登载 在规则网站上，并将年度解析教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度解析中的财务司帐报 告应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期解析，将中期解析登 载在规则网站上，并将中期解析教唆性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度解析，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度解析教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度解析、中期解析或者 年度解析。   如解析期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时解析“影响投资者决策的其他症结信息”项下 线路该投资者的类别、解析期末握有份额及占比、解析期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度解析和中期解析中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，接洽信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的接洽规则编制 临时解析书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远离上市交易、              《基金合同》远离、基金计帐；   （3）本基金改革基金运作方式、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记结算机构，本基金改聘司帐 师事务所；   （5）基金料理东说念主托付基金办事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、变更基金料理东说念主的践诺约束东说念主；   （8）本基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关连行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺约束 东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）本基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价空幻达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或远离上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）颐养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；   （24）颐养基金份额类别的成立；   （25）基金推出新业务或办事；   （26）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球弁言中出现的或者在市场时髦传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关连 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开线路，并将接洽情况立即解析基金上市交 易的证券交易所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远离的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐解析。基金财产计帐小组应当将计帐解析登载在规则网站上，并将计帐解析教唆性公 告登载在规则报刊上。   本基金若投资股指期货、国债期货，基金料理东说念主应在季度解析、中期解析、年度解析等 按时解析和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货、国债期货交易情况，包括投资策略、 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否稳当既定的投资策略和投资方向等。      若本基金参与股票期权交易的，应当在按时信息线路文献中线路参与股票期权交易的有 关情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定投资策略和投资方向。      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度解析、中期解析、年度解析等定 期解析和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就解析期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备的说明。      本基金若投资资产支握证券，基金料理东说念主应按照监管机关的要求在基金年报及中期解析 中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和解析期内通盘 的资产支握证券明细。      基金料理东说念主应在基金季度解析中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和解析期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。      基金料理东说念主应当在季度解析、中期解析、年度解析等按时解析和招募说明书（更新）等 文献中线路参与港股通标的股票交易的关连情况。      （六）信息线路事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门及高档料理东说念主 员负责料理信息线路事务。      基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息线路内容与 格式准则等法例的规则。      基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按时解析、更新的招募说明书、 基金家具汉典概要、基金计帐解析等公开线路的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书 理东说念主进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连报送信 息的果然、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则弁言上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 弁言线路信息，然则其他寰球弁言不得早于规则弁言、基金上市交易的证券交易所网站线路 信息，况且在不同弁言上线路团结信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计解析、法律意见书的专科机构，应 当制作使命底稿，关连档案的保存期限不低于法律法例规则的最低年限。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主栽培信息线路办事的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律司法的关连规则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例规则将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况之一时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金信息： 业时； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书                  十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行情景将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的宗旨是使基金资产保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取 的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的规画情景受多种身分影响，如市场、手艺、竞争、料理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资其他基金所投资的债券违约，导致基 金资产损失。   （三）料理风险   在基金料理运作过程中，可能因基金料理东说念主对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理手艺等对基金收 益水平存在影响。   （四）操作或手艺风险   指关连当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面约束存在舛错或者东说念主为身分变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门欺骗、交易空幻、IT 系 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书 统故障等风险。   在绽放式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者极端而影 响交易的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理公司、 登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （五）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法例及基金合 同接洽规则的风险。   （六）本基金独到的风险   标的指数并不可完全代表所有股票市场。标的指数成份股的平均答复率与所有股票市场 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规画情景、投资者脸色 和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪舛讹约束未达约定方向：   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理才略，举例追踪指数的水平、手艺 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的约束，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷乏卖空、对冲机制过甚他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据调动投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生交易成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调动，明天指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的料理和调动，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会解析并提议贬责决策，如更换基金标的指数、改革运作方式，与其他基金 合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。因此，投资东说念主将濒临更换 基金标的指数、改革运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时刻，基金料理东说念主按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则补助基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关连市场阐发有在各别， 影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金料理东说念主将按照基金份额握 有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对关连成份股进行颐养，从而可能产生追踪 偏离、追踪舛讹约束未达约定方向的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价约束在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 形，即存在价钱折溢价的风险。   基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的指数办事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，盘算基金份额参考净值（IOPV），并将盘算结果进取海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOP V 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 盘算还可能出现空幻，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再稳当证券交易所上市条件被远离上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可陆续进行二级市场交易的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳当要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金料理东说念主可能根据成份股市值边界变化等身分颐养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，若该日为非港股通交易日，则基金料理东说念主 不绽放基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时刻为证券交易所的宽泛交易日的交易时 间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经检会中证港股通高股息投资指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可舒适本基金投资 的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽放日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份 股及备选成份股的时刻和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拔除在特定阶 段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特 殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金料理东说念主将根据市场情况，并结合教导判断， 采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资手艺稳当颐养基金投资组合，以期灵验约束 本基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响：   本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他规范。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器具的情形、模范见招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回”的关连规则。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回 其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者 的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“十二、基金资产估值”的关连规则。若本基 金暂停基金估值，一方面投资者将无法领路本基金的基金份额净值，另一方面本基金将暂停 接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对 价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补耗费为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项办事托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到约束、暂停或远离， 由此影响对投资者申购赎回办事的风险。   （2）登记结算机构可能颐养结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来通顺偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过甚他代理机构可 能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   港股通业务存在逐日额度约束。在香港联合交易通盘限公司开市前阶段，当日额度使用 结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续交易时段，当日额度使用结束的， 当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限牵扯公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确定交易践诺适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。   （1）本基金将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市 场干预、投资额度、可投资对象、税务策略等方面都有一定的约束，而且此类约束可能会不 断颐养，这些约束身分的变化可能对本基金干预或退出当地市场变成费事，从而对投资收益 以及宽泛的申购赎回产生径直或辗转的影响。   （2）香港市场交易司法有别于内地 A 股市场司法，此外，在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 股更为剧烈的股价波动； 为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险； 者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易办事公司认定的交易异 常情况时，内地证券交易办事公司将可能暂停提供部分或者全部港股通办事，投资者将濒临 在暂停办事期间无法进行港股通交易的风险。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                 招募说明书 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交易 办事公司另有规则的除外；因港股通股票权益分拨或者改革等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股 通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的握有行为盘算基准；投票数目超出握特别量的，按照比例分配握有基数。 以 上所述身分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   本基金领受证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主采取的证券经纪商进 行场内交易，并由采取的证券经纪商行为结算参与东说念主代理本基金进行结算，该种交易结算模 式可能存在信息系统风险、操作风险、效率镌汰风险、交易结算风险、投资信息安全守密风 险等风险。   （七）本基金可投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融养殖品，具备一些独到的 风险点： 等。具体为：   （1）市场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期 货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于市场流动性差或合约交易活跃性差，交易参与者少，买卖意 愿不高，期货交易难以马上、实时、通俗的成交所产生的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的 变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。而且股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 操作风险等。 金资产可能由于无法实时筹措资金舒适建立或者补助国债期货头寸所要求的保证金而濒临 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风 险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风 险。      （八）融资及转融通证券出借的风险 在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的补助担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的料理提议了更高的要求。      （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。      （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。      （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。      （九）投资于资产支握证券的风险      市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支握证券握 有东说念主收益。如果领受固定利率结构，当市场利率上升时，资产支握证券的相对收益水平就会 镌汰。      资产支握证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产明天产生的现款流，即特定财产 权利的债务东说念主明天偿付的本金及利息。若明天债务东说念主未能履行相应义务，将导致基础资产损 失。      资产支握证券中优先级资产支握证券不错通过中国证监会批准的流通方式进行流通。在 交易敌手有限的情况下，握有资产支握证券的本基金将濒临无法在合理的时刻内以公允价钱 出售资产支握证券而遇到损失的风险。      （十）存托凭证的投资风险 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票 的基金所濒临的共同风险外，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以 及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法 律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证握有东说念主在分红派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不休存托凭证握有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （十一）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遇到损失的风险。基金料理东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法宽泛使命，从而影 响基金的各项业务按宽泛时限完成。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书        十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案或变更注册。 履行，信息线路义务东说念主应自决议奏效后依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当远离： 相接的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师构成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的使命主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （1）基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐解析；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐解析进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐解析出具法 律意见书；   （6）将计帐解析报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现等客不雅身分的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐解析经稳当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐解析报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规则由 基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 年限。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书                 十九、基金合同内容概要      （一）基金份额握有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      A.基金份额握有东说念主的权利和义务      基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息汉典；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募说明书、基金家具汉典概要、业务司法以及基 金料理东说念主按照规则就本基金发布的关连公告；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔顺基金信息线路，实时期骗权利和履行义务；      （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的 用度； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的有限牵扯；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；      （9）战胜基金料理东说念主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的关连交易及业务司法；      （10）如实提供基金料理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与更新和补充；      （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      B.基金料理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安闲运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要规范保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分配决策；      （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （10）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资所产生的权利；      （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金肯求和办理融资、转融通证 券出借等关连业务；      （12）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （13）采纳、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资护士人、 法律、司帐、证券经纪商等办事的机构并确定关连费率，对该等办事机构的关连行径进行监 督和处理； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书   （14）在稳当接洽法律、法例、                 《基金合同》、关连证券交易所及登记结算机构关连业务 司法的前提下，制订、修改并公布接洽基金认购、申购、赎回过甚他关连业务司法；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互安闲，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的规范使盘算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳当 《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐解析；   （10）编制季度解析、中期解析和年度解析；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，履行信息线路及解析义务；   （12）保守基金贸易私密，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他接洽规则另有规则或向有权机关或审计、法律等外部专科护士人提供外，在基金信 息公开线路前应予守密，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书      （16）按规则保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连汉典，保 存期限不低于法律法例规则的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规则时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到接洽汉典的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时解析中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担牵扯；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金料理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 料理东说念主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东说念主；      （25）履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）若本基金领受证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主采取的证券 经纪商进行场内交易，并由采取的证券经纪商行为结算参与东说念主代理本基金进行结算，则基金 料理东说念主、基金托管东说念主须与采纳的证券经纪商顽强关连契约，约定证券经纪商应履行的关连交 易结算和交易监控等职责；      （28）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      C.基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全防守基金财 产； 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要规范保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市场司法，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、资料尽责的原则握有并安全防守基金财产；      （2）设立特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备满盈的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安闲；对 所托管的不同的基金分别成立账户，安闲核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互安闲；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）防守由基金料理东说念主代表基金顽强的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；      （6）按规则开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易私密，除《基金法》                       、《基金合同》过甚他接洽规则另有规则或向有 权机关或审计、法律等外部专科护士人提供外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主 知道；      （8）复核、审查基金料理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐解析、季度解析、中期解析和年度解析出具意见，说明基金料理 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未履行《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的规范；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连汉典，保存期限不低于法 律法例规则的最低年限；   （12）保存从基金料理东说念主或其托付的登记结算机构处罗致的基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时解析中国证监会，并陈诉基 金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决模范和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金 份额领有对等的权利。   ETF 聚首基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和 ETF 聚首基金的关连性，ETF 聚首基金 的基金份额握有东说念主不错凭所握有的 ETF 聚首基金的基金份额出席或者拜托代表出席本基金 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在盘算参会份额和计票时，ETF 聚首基金握有东说念主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，ETF 聚首基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的 ETF 聚首基金份额占 ETF 聚首基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                   招募说明书      ETF 聚首基金的基金料理东说念主不应以 ETF 聚首基金的口头代表 ETF 聚首基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受 ETF 聚首基金的特定基金 份额握有东说念主的托付以 ETF 聚首基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额 握有东说念主大会并参与表决。      ETF 聚首基金的基金料理东说念主代表 ETF 聚首基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金 份额握有东说念主大会的，须先奉命 ETF 聚首基金基金合同的约定召开 ETF 聚首基金的基金份额握 有东说念主大会，ETF 聚首基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会 的，由 ETF 聚首基金的基金料理东说念主代表 ETF 聚首基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基 金份额握有东说念主大会。      A.召开事由 应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）远离基金合同；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）改革基金运作方式；      （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；      （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （11）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所远离上市的情形 除外；      （12）法律法例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在对现有基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，增多、减少、颐养本 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 基金份额类别成立或颐养本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）基金推出新业务或办事；   （4）基金料理东说念主、证券交易所、销售机构和登记结算机构在基金合同规则的范围内调 整接洽基金认购、申购、赎回、交易、转托管、收益分配、非交易过户等业务的司法；   （5）颐养基金的申购赎回方式（如增多场外申赎）及申购对价、赎回对价构成；   （6）颐养基金份额净值、申购赎回清单的盘算和公告时刻或频率；   （7）本基金的聚首基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记结算机构的关连业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券交易所要求或决定本基金远离上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   B.会议召集东说念主及召集方式 定外，基金份额握有东说念主大会由基金料理东说念主召集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 6 的基金份额握有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书 面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                招募说明书 料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干 扰。      C.召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 的规则在规则弁言发布召开基金份额握有东说念主大会的陈诉。基金份额握有东说念主大融会知应至少载 明以下内容：      （1）会议召开的时刻、所在和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和所在；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、书面 表决意见投递的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主到指定所在对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。      D.基金份额握有东说念主出席会议的方式      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许或 基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳当法律法例、                          《基金合同》和会议陈诉的规则， 况且握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时刻以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个使命日内连气儿公布关连 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规则的方式统计基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈诉不参加统计书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   E.议事内容与模范   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额握有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主握东说念主按照下列第 G 条文定模范确定和公布计票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至少 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 提前 30 日公布提案，在所陈诉的收取表决意见截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下 由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      F.表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改革基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。      基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交稳当会议通 知中规则的证明投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头稳当会议陈诉规则的 书面表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      G.计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由 基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有 东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额 握有东说念主代表担任计票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）计票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。计票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      H.奏效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额握有东说念主 大司帐票完成且计票结果稳当法律法例和基金合同规则的决议通过条件之日。      基金份额握有东说念主大会决议奏效后应依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言上公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。      I.本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规则， 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关连内容被 取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      （三）基金合同的变更、远离与基金财产的计帐      A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 履行，信息线路义务东说念主应自决议奏效后依照《信息线路办法》的接洽规则在规则弁言公告。      B.《基金合同》的远离事由 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当远离： 相接的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   C.基金财产的计帐 产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师构成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的使命主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐解析；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐解析进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐解析出具法 律意见书；   （6）将计帐解析报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现等客不雅身分的，计帐期限相应顺延。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书   D.计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   E.基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   F.基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐解析经稳当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐解析报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规则由 基金财产计帐小组进行公告。   G.基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 年限。   （四）争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，各方当 事东说念主应尽量通过协商、统一贬责。协商、统一不可贬责的任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁所在为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。仲裁用度由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、资料、尽责地履行基金合同 规则的义务，调动基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式叁份，除上报接洽监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金   招募说明书 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                招募说明书                二十、基金托管契约的内容概要   （一）基金托管契约当事东说念主                  ）   称号：嘉实基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代表东说念主：经雷   设立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织阵势：有限牵扯公司（外商投资、非独资）   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   存续期限：握续规画   接洽电话：（010）6521 5588                  ）   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华所有 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华所有 111 号   法定代表东说念主：霍达   成立时刻：1993 年 8 月 1 日   组织阵势：股份有限公司   注册老本：86.97 亿元   存续期间：握续规画   基金托管经验批文及文号：证监许可201478 号   接洽东说念主：韩鑫普   接洽电话：0755-26951111   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   A. 基金托管东说念主根据接洽法律法例的规则对基金料理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证，下同)。此外，为 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金               招募说明书 更好地结果投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、科创板、照章刊行 上市的其他港股通标的股票、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改革债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、养殖器具（股 指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款资产以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的关连规则）。   本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货过甚他金融器具的投资比例稳当法 律法例和监管机构的规则。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握 证券边界的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产支握证券，不得突出其种种资产支握证券估计边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳当投资模范，应在评级解析发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （9）本基金干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 期；      （10）本基金若参与股指期货交易，应当稳当下列投资约束：      ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的      ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%；      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总 市值的 20%；      ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；      ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 20%；      ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应 当保握不低于交易保证金一倍的现款；      （11）本基金若参与国债期货交易，应当稳当下列投资约束：      ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的      ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于交易保证金一倍的现款；      ③本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得突出基金资产净值的 100%。      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ④本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总 市值的 30%；      ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，估计(轧差盘算)应当稳当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；      ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金              招募说明书 交易日基金资产净值的 30%；   （12）本基金若参与股票期权交易，应当稳当下列投资约束：   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权 所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数盘算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资约束：   ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资 不稳当上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不稳当 本款所规则比例约束的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例约束依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并盘算；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资约束。   除第（6）、（14）            、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金 边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性约束等基金料理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   为调动基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金 托管东说念主过甚控股推动、践诺约束东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 自制合理价钱履行。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。重 大关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安闲董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性颐养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则履行。   B. 基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当战胜审慎规画原则，配备手艺系统 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，灵验防守和约束风 险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   C. 基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值盘算、基金份额累计净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行复核。   D. 基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金料理东说念主违背上述约定，应实时 书面教唆基金料理东说念主，基金料理东说念主收到教唆后应实时查对质明并以书面阵势对基金托管东说念主发 出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金料理东说念主对基金托 管东说念主教唆的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会解析。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   E. 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律法例、本契约的规则，应当断绝执 行，实时教唆基金料理东说念主。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易模范还是奏效的指示违背法 律法例、本契约规则的，应当实时教唆基金料理东说念主，并应依照法律法例的规则实时向中国证 监会解析。   F. 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则时 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供关连数据汉典 和轨制等。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A. 在本契约的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主战胜关连法 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的托管账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额 累计净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等行径。   B. 基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无正 当原理未履行或延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本契约接洽规则时，应实时以书面阵势陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到陈诉后应实时查对并以书面阵势对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈诉的非法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应依照法律法例的规则解析中国证监会。   C. 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连汉典以供 基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和果然性，在规则时刻内复兴基金料理东说念主并改正。   （四）基金财产的防守   A. 基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规则，不得自走时用、刑事牵扯、分配基金的任何财产。            、《运作办法》                  、《基金合同》过甚他接洽法律法例规则外，基金托 管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书   B. 基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                 《运作办法》等接洽规则的，由基金料理东说念主在法按时限 内遴聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告。出具的验资解析应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 构按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   C. 基金的托管账户的开设和料理 基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行动。   D. 基金进行按时入款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户关连信息变更过程 中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关连汉典。   本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行顽强具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等确定。入款契约须约定“为 确保资金安全，基金料理东说念主承诺入款证实书不得被质押，不得用于背书和转让。入款行不得 罗致基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对入款进行改名、转让、挂失、质押、 取销、变更印鉴及汇款账户信息等可能导致财产动荡的操作肯求。将托管东说念主为本基金开立的 托管账户指定为唯独回款账户，除另有约定外，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划 往任何其他账户”或类似条目。   E. 基金证券账户、证券资金账户过甚他投资账户的开设和料理 算有限牵扯公司（以下简称“中登公司”）开设证券账户。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 陈诉基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管账户之间建立银证转账对应关系。 金料理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金料理东说念主所采纳的证券 经纪机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责防守证券资金账 户内存放的资金。 关账户的开设、使用的，按接洽规则开设、使用并料理；若无关连规则，则基金托管东说念主应当 比照并战胜上述对于账户开设、使用的规则。 基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽司法使用并料理。   F. 债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预寰宇银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；由基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限牵扯公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场 债券和资金的计帐。   G. 基金财产投资的接洽有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善防守。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对其之外机 构践诺灵验约束的有价凭证不承担牵扯。   H. 与基金财产接洽的要紧合同及接洽凭证的防守   基金托管东说念主按照法律法例防守由基金料理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及 接洽凭证。基金料理东说念主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金接洽 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原来的原件。要紧合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按规则各自防守，防守期限不少于 法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其果然性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得动荡。   （五）基金资产净值盘算和司帐核算   A. 基金资产净值的盘算和复核 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非交易日。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按照规则对外公布。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法律法例的规则或者未能充分调动基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商贬责。 空幻。基金份额净值盘算出现空幻时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采取合理的规范防守损失进一步扩大；空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，通报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。 值空幻，导致其他当事东说念主遇到损失的，牵扯东说念主应当对由于该估值空幻遇到损不当事东说念主(“受 损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：汉典申报极端、数据传输极端、数据盘算极端、 系统故障极端、下达指示极端等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值空幻牵扯方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻牵扯方承担；由于估值空幻牵扯方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主变成损失的，由估值空幻牵扯方对径直损失承担补偿 牵扯；若估值空幻牵扯方还是积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿牵扯。估值空幻牵扯方应付更正的情况 向接洽当事东说念主进行证明，确保估值空幻已得到更正。   （2）估值空幻的牵扯方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值空幻的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空幻而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值空幻 牵扯方仍应付估值空幻负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻牵扯方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的不当得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值空幻牵扯方。   （4）估值空幻颐养领受尽量收复至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。 法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。 券经纪商或登记结算公司发送的数据空幻，或国度司帐策略变更、市场司法变更等非基金管 理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、稳当、合理的规范进 行查验，仍未能发现空幻的，由此变成的基金资产估值空幻，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿牵扯。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的规范放松或拔除由此变成的影响。 达成一致，以基金料理东说念主的意见为准，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的盘算结果对 外赐与公布，基金托管东说念主不错将关连情况报中国证监会备案。   B. 基金司帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金           招募说明书 计处理原则，分别独随即成立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别安闲编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；               《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再 更新基金招募说明书。基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度解析， 将年度解析登载在规则网站上，并将年度解析教唆性公告登载在规则报刊上。基金料理东说念主应 当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期解析，将中期解析登载在规则网站上， 并将中期解析教唆性公告登载在规则报刊上。基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命 日内，编制完成基金季度解析，将季度解析登载在规则网站上，并将季度解析教唆性公告登 载在规则报刊上。   基金合同奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度解析、中期解析或者年度 解析。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后 应 3 个使命日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度解析完成 当日，将接洽解析提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成复核， 并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期解析完成当日，将接洽解析提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基 金料理东说念主。基金料理东说念主在年度解析完成当日，将接洽解析提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的解析上签章证明，或 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金            招募说明书 出具签章版复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   （六）基金份额握有东说念主名册的防守   A. 基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   B. 基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主 名册，基金料理东说念主应在关连的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东说念主提供。   C. 基金份额握有东说念主名册的防守   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应分别防守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善防守， 则按关连法例承担牵扯。   （七）适用法律与争议贬责方式   A. 本契约受中国法律（为本契约之宗旨，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统领。   B. 基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约接洽的一切争议，各方当 事东说念主应尽量通过协商、统一贬责。协商、统一不可贬责的任何一方有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁所在为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东说念主均具有不休力。仲裁用度由败诉方 承担，除非仲裁裁决另有决定。   C. 除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应信守各自的职责，陆续诚笃、资料、 尽责地履行本契约的其他规则，调动基金份额握有东说念主的正当权益。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金          招募说明书   （八）托管契约的变更、远离与基金财产的计帐   A. 托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   B. 托管契约的远离   发生以下情况，本托管契约应当远离：    《基金合同》远离；   C. 基金财产的计帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规则对本基金的财产进 行计帐。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金                    招募说明书              二十一、对基金份额握有东说念主的办事   对本基金份额握有东说念主的办当事者要由基金料理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   以下是基金料理东说念主提供的主要办事内容，基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市场 的变化，有权增多或变更办事神色。   （一）家具讯息盘考办事   投资者如果想查询基金净值、关连公告、基金家具与办事等信息，可通过拨打基金料理 东说念主客户办事电话 400-600-8800（免远程话费）、                            （010）85712266，或登录本基金料理东说念主网站 （www.jsfund.cn）进行盘考、查询。   （二）客户投诉与建议受理办事   客户对咱们使命的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式向 咱们提议，对于粗拙投诉咱们会在两天内赐与回复，对于要紧投诉的回复不突出 72 小时。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金   招募说明书               二十二、其他应线路事项   无 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金         招募说明书           二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所、基金上市交易的证 券交易所，投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东说念主和基金托 管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金             招募说明书                 二十四、备查文献 册的文献    《嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》    《嘉实中证港股通高股息投资交易型绽放式指数证券投资基金托管契约》   （二）存放所在   备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                              嘉实基金料理有限公司



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